（一）文书制作基本知识 1．文书的含义和作用 公司上市并发行股票是一项规模较大、涉及较多不特定人的融资活动，这一融资活动便是通过股票 票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销商股证券公司组成。一般是由主承销商与发行人签订股票承销协议，然后再由主承销商与各分承销商 ...

董事制度的指导意见》的规定，现对______先生、______女士担任公司独立董事发表以下意见： ______先生、______女士符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立董事的任职条件，具有独立性，能客观公正地对公司的有关情况发表独立意见，能够维护广大投资者的利益。 ...

筹委会成员）及主承销商。 三、发售新股的有关当事人本节由律师对与本次发行、上市有关当事人的真实性、合规性进行验证，确认人为发行人的董事（筹委会成员）及主承销商。 四、债项本节由律师对发行人在特定日期的主要借款情况（包括银行贷款、公司债、对内部人员和关联企业负债以及或有负债、主要合同承诺）进行验证，确认 ...

： 1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易； 2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券 颁发的从事证券法律业务的资格证书； 3．甲方现委托乙方办理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。 甲、乙双方经友好协商、达成以下协议 ...

一、发行申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张 Ａ4纸张规格（二）封面1．标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样；2．发行人名称；材料侧面须标注公司名称，正本需注明。（三）份数申请材料首次报送三份，其中一份为原件。提交发行审核委员会（以下简称“发审会”） ...

股票、债券，也不得用于向本企业以外的企事业单位投资。 第六条企业内部职工股比照上市公司设定为优先股。 第七条持股会遵循下述基本原则： （一）自愿入股，按 保管。 第十五条企业发行内部职工股不纳人向社会公开募集股份的范围；不得上市转让和交易。职工出资持有股权3年后，可以在其企业内部职工之间进行转让。职工 ...

公司章程第55条的规定(此句为到境外上市公司用)。 ___时整，会议主席、本公司董事长___先生宣布开会。会议开始讨论议题并通过决议。 第一个议题： 了表决。与会者一致同意(___票同意、___票反对、___票弃权)通过了解散公司的决议。 第二个议题：选任清算人 董事___先生向大会报告，建议会议任命 ...

下一步工作的安排： 一、已完成工作 1．成立了股份制改造暨上市工作领导班子，成员如下表： 姓名 职务 单位 电话号码 董事长改制组组长 公司 总经改制组副组长 公司 出了股权变更及部分改制所需的法律文件：（略） 二、关于税务问题 公司与各中介机构就税收优惠政策进行了讨论，以下是讨论纪要： 1．与本 ...

对策应是已采取的或拟采取的切实可行的具体措施。 第四条发行人应专节披露公司资质等级取得情况和相关证书，持有房地产专业或建筑工程专业资格专职技术人员数目， 、土地用途、相关法律手续是否完备等。 第十三条发行人发行上市前应聘请具有证券从业资格的资产评估机构对公司存货，包括开发成本及开发产品（但不包括代建 ...

（一）文书基本知识 1．文书的含义及作用 公司公开发行股票并上市是件复杂的事情，有关材料很多，只有完全符合要求的公司才可能被核准。这样要求报送材料无论从 根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规，对《关于印发＜申请公开发行股票公司报送材料标准格式＞的通知》（证监发字［1996］422号）作了修订。 ...