净值的构成。 （三） 基金资产的帐户 例如，说明基金资产以“________（证券投资基金名称）基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。 （ ．基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上； 5．基金所投资的上市公司出现重大事件； 6．重大关联事项； 7．基金管理人或基金托管人 ...

托管协议封面 封面应标有“___________证券投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样 二）基金成立时，所募资金的验证事宜； （三）基金银行帐户的开设和管理； （四）基金证券帐户的开设和管理； （五）基金资产投资 ...

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，中国证券监督管理委员会制定了《证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表》。拟任人必须如实填写本表，拟 ，并详细填写从事的具体工作内容。 十一、个人承诺内容应当符合《关于实施证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法有关问题的通知》的要求，并由拟任人 ...

制度、代销业务风险控制制度等；（十九）中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请 制度、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的 ...

证券投资咨询机构监管季报表______年______月______日 监管派出 机构名称 监管责任人 联系电话 季未咨询 机构数 专营机构数 咨询人数 本季监管工作概要 本栏填写监管工作小结 ...

证券投资咨询机构月报表______年______月______日 机构名称 咨询人员数 联系人 联系电话 本月业务概况 本栏填写业务开展方式﹑业务收入情况﹑业务开拓情况﹑人员培训情况﹑内部管理情况﹑业务 ...

证券投资咨询机构季报表______年______月______日 机构名称 咨询人员数 法定代表人 联系电话 联系人 联系电话 咨询人员名单和变动情况 调入人员 调出人员 本季机构变动情况 本栏填写 ...

推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。第六条 询价对象及其管理的证券投资产品(以下称股票配售对象)应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会的 冻结利息。第四十七条 投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所(以下简称会计师事务所)对申购资金进行验证，并出具验资 ...

披露： 类别 期初数 期末数 被质押数 发起法人股 募集法人股 转配法人股 基金投资 债券投资 其他证券投资 合计 （4）若长期投资金额较大（超过1000万元），而且被 费用，应披露金额较大的前五种预提费用类别和金额。 27．代买卖证券款，应按下列格式披露： （1）分类列示 类别 期初数 期末数 外币 ...

；6．将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；7．从事证券信用交易；8．以基金资产进行房地产投资；9．从事可能使基金资产承担无限责任的投资； 应于每一基金会计年度终了后在规定的时间内制作财务报告，并聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计，经股东会审议通过后，及时报送中国证监会 ...