赎回的处理方式：订明巨额赎回的处理方式。例如：出现巨额赎回的情况，基金管理人应立即报告中国证监会后，暂停计算赎回价格，延期支付赎回款项，并以 基金资产净值的构成。 （三） 基金资产的帐户 例如，说明基金资产以“________（证券投资基金名称）基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。 （ ...

托管协议封面 封面应标有“___________证券投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著 行为，例如： （一） 除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益； （ ...

×295毫米规格的纸张（相当于A4纸格）。（二）封面1．标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样；2．申请人名称；3．正式报送申请材料的日期； 代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（十三）银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十四）银行基金代销业务技术系统与基金管理 ...

基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，中国证券监督管理委员会制定了《证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表》。拟任人必须如实填写本表，拟聘任 ，并详细填写从事的具体工作内容。 十一、个人承诺内容应当符合《关于实施证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法有关问题的通知》的要求，并由拟任人亲笔 ...

业务；3．从事除国家债券以外的其他证券自营业务；4．从事资金拆借业务；5．动用银行信贷资金从事基金投资；6．将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者 。（二）章程应载明规定会计师事务所聘任和解聘程序的条款1．公司聘用具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对公司的年度财务情况进行审计；2．公司聘用、解聘 ...

方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主 中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;(五)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。第六十四条 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供 ...

相应的页码。 招募说明书正文 一、绪言绪言中须载明招募说明书编写所依据的法规和基金契约。下列文字必须载入绪言：“全体发起人已批准该招募说明书，确信其中不存在任何 总值的80％；说明股票、债券投资分别在基金资产中的拟占比例；说明选择不同证券构成投资组合所依据的原则。（五）投资限制说明依照《暂行办法》、 ...

人 指我国民法通则所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。 ４．受益人 指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余资产 等投资项目上，以求分散和降低投资风险并达到本基金资本的较大增值。 ２．本基金在初始阶段，证券投资将以上市交易的股票和债券为主，并以深圳、 ...

，如内容填写不下，可另加附页）2．基金管理公司拟任股东证券投资情况表（表格见附件2，如有证券投资，则填写此表；如内容填写不下，可 、法规和中国证监会的有关规定的意见。（十三）中国证监会规定的其他材料。附件1基金管理公司拟任股东基本情况表 公司名称 注册资本（万元） 公司最近三年曾用名称 住所 批准机关 ...

披露： 类别 期初数 期末数 被质押数 发起法人股 募集法人股 转配法人股 基金投资 债券投资 其他证券投资 合计 （4）若长期投资金额较大（超过1000万元），而且被 费用，应披露金额较大的前五种预提费用类别和金额。 27．代买卖证券款，应按下列格式披露： （1）分类列示 类别 期初数 期末数 外币 ...