除本职工作以外的其他任何以营利为目的的经营活动。第十七条证券经营机构高级管理人员有下列情形之一的，其所属公司董事会应及时向中国证监会报告，并抄送所在地证券监管 推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚。第二十七条证券经营机构未按本办法规定的程序任免高级管理人员，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停 ...
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本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。第三 净资产均不少于人民币2000万元；（二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级 ...
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款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司； （四）中国证监会规定的其他评级对象。第 净资产均不少于人民币2000万元； （二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级 ...
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适用本办法。关联法规：国务院部委规章（1）条第三条本办法所称证券经营机构高级管理人员专指证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理。第四条 本职工作以外的其他任何以营利为目的的经营活动。第十七条证券经营机构高级管理人员有下列情形之一的，其所属公司董事会应及时向中国证监会报告，并抄送所在地证券监管 ...
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管理人员、主要股东和实际控制人；（三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；（四）会计师事务所、律师 措施；情节严重的，依法追究法律责任。第四十条 公民、法人或其他组织违反本办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管 ...
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工作经历的证明，证明由原任职机构首席律师及机构或人事部门负责人分别出具。“证券投资法律知识考试”由中国证监会或其授权机构组织。“最近三年工作单位出具的 经理任职登记表重要提示：根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，中国证券监督管理委员会制定了《基金管理公司董事、独立董事、基金经理 ...
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为：(一) 统一指导、协调上市公司高级管理人员培训工作；(二) 根据上市公司高级管理人员岗位素质要求，确定岗位必修课程及考核办法；(三) 统一规划、组织编写和 相结合的方式。第十五条 在中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所网站建立上市公司高级管理人员培训专栏，统一发布培训信息。第十六条 在组织 ...
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管理人员培训工作；（二）根据上市公司高级管理人员岗位素质要求，确定岗位必修课程及考核办法；（三）统一规划、组织编写和审定培训教材，并根据培训需要对教材 、网上教学相结合的方式。第十五条在中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所网站建立上市公司高级管理人员培训专栏，统一发布培训信息。第十六条在组织实施 ...
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报告期末资产负债表的流动性状况进行分析，并披露母公司和各专业子公司是否满足《证券公司管理办法》第三十三条有关流动性和净资本的要求。关联法规：国务院部委规章 公司本年度被处罚或公开谴责的情况，包括公司及其董事、监事和高级管理人员被证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财税、外汇和审计等部门 ...
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上市公司获悉股价敏感信息的，应当及时向证券交易所申请停牌并披露。 第三十九条上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方， 股份购买资产导致特定对象持有或者控制的股份达到法定比例的，应当按照《上市公司收购管理办法》（证监会令第35号）的规定履行相关义务。 特定对象因认购上市 ...
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