有限公司开业申请材料收悉。经审核，上述材料符合《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法规的规定，现就有关事项批复如下：一、同意博时 公司、光大证券有限责任公司分别持股25％，注册地在北京市。 三、同意周道志同志任基金管理公司的董事长，肖风同志任总经理。公司的其他高级管理人员的任职 ...
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杭州证券监管特派员办事处：你办《关于对浙江证券有限责任公司高管人员任职申请情况的说明》(杭证特派办[2003]3号)及相关材料收悉。经审核，我会对李华强、 、王红舟、章剑平4人担任浙江证券有限责任公司高级管理人员的任职资格无异议；陈勇的证券工作年限不符合《证券公司管理办法》的相关规定，我会对其担任浙江 ...
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苏州工业园区创业投资有限公司、苏州高新区经济发展集团总公司：你们报送的《关于筹建信诚基金管理有限公司的申请报告》及有关申请材料收悉。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律、法规的规定， ...
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根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律、法规的规定，经审核， 占注册资本的49%。 三、核准杨小勇、李选进、赵隽扬3人的高级管理人员任职资格，对杨小勇任董事长、李选进任总经理及赵隽扬任督察长不 ...
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席位管理规则第一章总则第一条为规范境外机构Ｂ股席位的申请、使用和管理，根据《证券交易所管理办法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本规则。关联法规： 当局颁发的经营证券业务许可证（副本）；５．境外机构公司章程；６．境外机构经会计师事务所审计的最近一年的财务报告；７．境外机构主要董事、高级管理人员及Ｂ股 ...
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人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；（五）未受过刑事处罚 证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务 ...
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；1998年8月在北京市举办的证券投资基金业务考试；1998年9月在北京市举办的证券投资基金培训班结业考试。（二）《暂行办法》发布后通过中国证监会组织的 人员资格考试。（三）通过中国证监会组织的历次基金管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格考试、考核，已经中国证监会发文核准其从业资格，且在各基金管理 ...
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应当签署基金发起设立协议，授权基金管理人负责向中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）报送申报材料；符合《试点办法》规定条件、拟申请设立开放式基金的，由 证监会责令整改，正在整改期间；（三）因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；（四） ...
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和风险情况；对违法违规行为进行查处；审查高级管理人员任职资格。(六)非银行金融机构监管部。承办对全国非银行金融机构(证券、期货和保险类除外)的监管工作。 监督和制约机制；拟订合作金融机构设置条件、业务经营范围、法人代表任职资格等管理办法并组织实施；对违法违规行为进行查处。(八)统计部。负责统一编制全国 ...
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年4月1日起施行。主席：尚福林2015年1月30日商业银行杠杆率管理办法（修订）第一章 总则第一条 为有效控制商业银行杠杆化程度，维护商业银行安全、 ；（四）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；（五）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；（六）法律规定的其他措施。除上述措施外，还可以依法对 ...
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