或被本所累计二次以上出具监管函；（十八）因违反相关证券法规，公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被有权机关立案调查；（十九）本 所公开谴责或三次以上通报批评；（九）本所认定的其他情形。 第四章附则第二十条本办法所称“以上”含本数，“超过”、“低于”不含本数。第二十一条本办法由本所负责 ...
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委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。第三条 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责， ，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的 ...
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文件的行为，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条 、经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整。''证券交易所、中国 ...
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证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3 首席风险官和总经理签字。第四十五条 期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、 ...
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或被本所累计二次以上出具监管函；（十八）因违反相关证券法规，公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被有权机关立案调查；（十九）本 所公开谴责或三次以上通报批评；（九）本所认定的其他情形。 第四章附则第二十条本办法所称“以上”含本数，“超过”、“低于”不含本数。第二十一条本办法由本所负责 ...
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，计入次年可转让股份的计算基数。 上市未满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。第十一条 每年的第一个 第十七条的规定执行。第二十二条 上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购 ...
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与业务人员，除内部稽核主管外，准用本作业办法之规定。 第3条 申报公司如有下列情事，应于事实发生之日起五个营业日内向本公会申报： 一、董事 下列资格条件之一： 一、符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已 ...
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的适用（2011年01月06日）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》） 第十三条规定，取得总经理、副总 认定以学位证书为准。对于在1981年实行学位制度之前取得大学本科及以上学历的人员，视为符合“取得学士以上学位”的条件。鉴于《中华人民共和国学位条例》于1981年 ...
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范畴。 我国原《证券法》第六十三条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够 ...
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人员任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号，以下简称《 或者违纪行为被解除职务的证券、期货交易所交易所、证券登记结算机构、证券公司、期货经纪公司，或者其他金融机构高级管理人员、从业人员、董事、监事，自 ...
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