呈现出高流动性资产来源与低流动性资产相匹配而引发的结构不对称矛盾。我国开放式基金的资金主要来源于“跟风”操作和风险承受能力差的散户，机构投资者不及开户总数的5 是要借鉴美国的经验，在我国的《投资基金法》中予以明确规定。其具体内容可作如下设计（：基金管理人、基金托管人违反信托义务时，应当依法承担赔偿责任 ...
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业务办理规则(试行)》、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算公司”)《开放式基金通过上海证券交易所认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》，上证所和中国结算 管理人。(五)R＋2日12：00前，基金管理人或基金托管人将现金红利划入中国结算公司指定账户。现金红利款足额到账后，中国结算公司于次一 ...
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下列条件：(一)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；(二)有专门负责基金代销业务的部门；(三)财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法 发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合 ...
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利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。 ，走过了发达国家几十年上百年走过的历程，取得了举世瞩目的成绩。证券投资基金目前已经具有了相当规模，成为我国证券市场的最重要机构投资力量和广大投资者的 ...
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利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。 ，走过了发达国家几十年上百年走过的历程，取得了举世瞩目的成绩。证券投资基金目前已经具有了相当规模，成为我国证券市场的最重要机构投资力量和广大投资者的 ...
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销售数据是否进行完整异地备份？3.19 认购费率、申购费率、赎回费率是否超过基金份额认购、申购、赎回金额的百分之五？3.20 赎回费在扣除手续费后， 兼任职务、兼任时间、向监管部门报告时间。5.16 董事、监事是否担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务？若是，请说明人员、职务。5.17 公司本期内 ...
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真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议，应当单独陈述理由和发表意见。基金托管人应当对基金季度报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容进行复核、 。如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议，基金管理人应当声明：××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是： ...
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应披露的关联方交易包括但不限于：1.通过关联方席位进行的交易分别列示本基金通过关联方席位进行股票投资成交金额及占报告期股票成交总额的比例、债券投资成交 的服务(例如，研究服务)等作出说明。2.关联方报酬分别列示从基金资产中支付给基金管理人、基金托管人等关联方报酬的计算标准、计算方式及金额。3.与关联方 ...
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的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，维护基金份额持有人的合法权益。第五条 中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理， 健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责；(三) 违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；(四) 中国证监会根据审慎 ...
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不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责；(三)违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；(四)中国证监会根据审慎 ，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正 ...
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