业务领导，及时总结和推广好的经验与做法，研究制定政府投资项目审计业务规范，提高规范化水平。下一级审计机关应当按规定向上一级审计机关报告政府重点投资项目 审计人员的职业道德和廉政纪律教育，针对投资审计工作容易出现廉政风险的环节，加强内部控制，强化管理，确保严格执行审计纪律，维护审计机关廉洁从审的良好形象 ...
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委员质询；（四）中国证监会规定的其他工作。第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司 业务规程第三十八条 保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐 ...
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的不确定性以及代理人的机会主义倾向，会产生代理成本，这项代理成本一旦大于委托人的激励控制成本之后，委托人就可能采取一定的激励和监控措施。按照利益相关者理论，我们将 审计监督变得不可能。通过注册会计师协会，按照既定的标准事先把适合从事审计业务的人员选拔到协会里来，法律授予他们相应的法律地位，然后，由协会 ...
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的银行，应具备下列条件：（1）内部控制机制健全，具有有效的识别、监测、衡量和控制传统银行业务风险和网上银行业务风险的管理制度；（2）银行内部形成 法》来调控客户是自然人的小额电子资金划拨。1989年8月美国“统一州法委员会”针对商业性电子资金转移共同制定了《统一商法典》第4A编，来调控大额的商业性电子 ...
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、国有对外经济合作企业，以及根据上海市统计局规定划定为大型的企业。特定企业的审计业务，必须由具备规定条件的会计师事务所承办。(一)承办财政政策性补贴企业、国有对外 对企业进行年度财务会计报告审计后，应针对审计过程中发现的、可能导致被审计企业财务会计报告产生重大错报或漏报的内部控制重大缺陷提出书面建议， ...
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原则）和针对突发事件的应急计划；（二）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；（三）交易品种及其风险控制制度；（四）风险报告制度和内部审计制度；（ 业务的资料和报表，定期检查金融机构的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统是否与其从事的衍生产品交易业务种类相适应。第三十六条金融机构从事衍生产品交易 ...
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提取、管理和使用等重大事项方面加强证据收集，加大审计检查力度。八、会计师事务所应对公司和基金主要业务环节的内部控制情况进行核查，并出具内控评价报告。(一) 工作程序，进行必要的符合性和实质性测试。内控评价报告应分别针对公司和基金相关业务环节内控制度是否健全、是否有效进行评价，包括发现的问题及其对公司的 ...
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业务可行性分析及资源配置情况。(三)内部控制与风险管理制度。内部控制制度和风险管理制度至少应包括：受托境外理财业务管理制度；外汇投资或外汇交易管理制度； 意见书。(十一)中国银监会要求的其他材料。信托公司开办受托境外理财业务，可以针对机构投资者和具有一定风险识别、判断和承担能力的自然人设立受托境外理财 ...
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分离的原则)和针对突发事件的应急计划；(二)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；(三)交易品种及其风险控制制度；(四)风险报告制度和内部审计制度；(五 资料和报表，定期检查金融机构的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统是否与其从事的衍生产品交易业务种类相适应。第二十七条 金融机构从事衍生产品 ...
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规定》等一系列制度，为规范行业管理奠定了基础；同时不断改进管理手段，加强内部控制，逐步推广了电视监控和计算机同步收费，基本上做到了应征不漏，应免 、人员经费等支出均列入一个“拨付所属资金”科目核算；１０４国道五河收费站所有收支业务全部在往来科目里反映。由于核算较为混乱，各地普遍存在收费路段的资产、负债 ...
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