管理为目标，围绕本单位生产经营目标和工作重点，对经营管理的控制过程和环节进行审查，评价内部控制制度的执行情况，反映经营管理和资金使用中存在的问题， 内部审计工作。同时，要重视和加强业务培训，一方面要针对内部审计工作中存在的薄弱环节进行专业技能培训，另一方面要学习有关法律、法规、政策、计算机知识等。同时 ...
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发挥注册会计师对企业资本运营全程鉴证的优势，拓展 “一特三高”非审计业务领域，积极拓展企事业单位内部控制、企业资源规划（erp）管理系统流程设计、企业整体税负评价 、指南及指导意见。鼓励各地注协之间联合合作、资源整合、优势互补，针对新业务项目承接、风险管理、独立性管理等新情况新问题开展课题研究。中注协 ...
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、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现了解客户和符合客户最大利益的原则。关联法规：全国人大法律（1） 客户的身份进行调查。第十五条商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动的独立性。第十六条商业银行开展个人 ...
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，加快建设进度，目前已基本完成2008年第四季度中央新增投资项目的建设；二是针对采煤沉陷区治理项目的问题，发出整改通知，并赴各地进行督导，要求加快落实 审计查出问题的整改情况。三峡总公司及相关单位高度重视审计提出的问题和意见，把落实整改与加强内部控制结合起来，进一步规范了工程计量和合同管理。对部分项目 ...
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的收益是否准确计算入账； (2)结合其它应付款、盈余公积、资本公积等项目的审计，审核是否存在营业外收入不入账或不及时入账情况； (3)审核营业外收入是否 的财产损失； 8、国家规定允许从事信贷业务之外的企业间的直接借款损失。 (二)鉴证方法 1、评价委托人的相关内部控制制度是否存在、有效且一贯遵守，以 ...
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名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件；(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关 结果报送中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案，并将各集合资产管理计划的单项审计意见提供给客户和资产托管机构。第六十一条 证券公司和资产托管机构 ...
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，两者的区别在于：内部控制制度旨在保证财务的可靠性、经营管理的效果效率和对现行法的遵循，从而实现制度化的监督和纠偏机制，它是公司内部审计的直接依据；[3] 环节。（注：参见《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，第8条规定：公司内部控制通常应涵盖经营活动中所有业务环节，包括但不限于销货及收款环节、采购 ...
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准备金管理办法（试行）》、《保险公司内部控制基本准则》和《保险公司非寿险业务准备金基础数据、评估与核算内部控制规范》，制定本办法。第二条 准备金 的整改方案。保险公司应指定保险公司主要负责人作为公司落实整改方案责任人，并针对具体问题分别制定整改措施及完成时间表。准备金不利发展原因分析报告与整改方案应 ...
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责任。（三）接受国家财政、税务、物价部门和上级主管部门对企业的监督、检查和审计；执行财政、税务、物价部门和上级主管部门对违法、违纪行为的处分决定。（四） 填制各种凭证。二、其他货币资金的内部控制与监督（一）企业对内部单位或个人挂支其他货币资金必须要有严格的审批手续，应视业务需要和用途，经有关领导批准， ...
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和库存现金限额，建立现金的内部控制制度，并规定备用金的管理办法等。3．规定银行存款的管理办法。一是应明确各项结算纪律，保证银行结算业务的正常进行。二是建立 品和包装物的特点，具体明确其实物的收发、保管、报废、损坏赔偿等管理办法，同时针对一次摊销法、分期摊销法等方法的特点，结合企业的实际情况，合理确定低 ...
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