，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》(以下简称'《暂行办法》')的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律 经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整。''证券交易所、 ...
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证券监管办公室，青岛、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的康向阳等八人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，同意边锡明、谢立 ...
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）》公开征求意见的通知为贯彻落实《证券法》，加强证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管，促进证券行业专业管理队伍的形成，中国证监会起草了《证券公司 19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032附件一、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》（略）二、《关于的说明》 ...
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北京证券监管办事处，武汉、济南证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》和《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）的有关规定，我会对你们初审合格后上报的蒋洪波等六人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，同意王磊、苏志刚和王清 ...
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现发布施行，并就有关事项通知如下： 一、各证券公司应当高度重视反洗钱客户风险等级划分工作，设立由高级管理人员牵头负责的客户风险等级划分工作决策机构，指定 不限于以下情形的，应当予以关注： (一)符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易特征的； (二)涉及大额股份或基金份额的转托管、 ...
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民事责任。武交中心虽未按国家有关政策及其制定的《会员管理暂行办法》、《债券交易办法》以及“入会通知”的要求，严格履行国债市场的监管职能，造成在 承担部分。二、变更内蒙古自治区高级人民法院(1997)内经初字第12号民事判决主文第三项为：海口市华隆典当行向湖南省郴州证券公司返还本金491万元并赔偿利息 ...
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核准阴秀生（身份证号码：340104196506131611）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070039。请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理李启亚、阴秀生证券公司经理层高级管理人员任职手续。 二○○七年 ...
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保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》的有关规定，制定本准则。 关联法规：全国人大法律（2 监事、经理及其他高级管理人员的情况。 第九十条发行人应参照证监发行字[2003]26号、证监发[2000]76号文件有关章节的要求简要披露其公司治理结构的情况 ...
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操守与行为规范、风险防范制度和应急处理措施。 三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向中国证监会提出申请，并提交以下 基金代销业务的公司高级管理人员与业务人员的配备情况的说明。2、公司营业网点总体情况的说明。3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法，主要包括： ...
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一贯性。对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资 责任人员单处或者并处警告、罚款。第三十一条 基金评价机构未按照本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。第 ...
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