。 （3）控制人,主要是指持有一定比例股权的股东以及控制公司董事会的人员,如发行股票公司的控股公司的高级管理人员。 但是,不过现在各国对内幕交易人员的范围有 哲学社会科学版） 2002年第2期，第30页。 [11]杨志华：《证券法律制度研究》，北京：中国政法大学出版社，第229页。 [12]符启林：《 ...
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。 （3）控制人,主要是指持有一定比例股权的股东以及控制公司董事会的人员,如发行股票公司的控股公司的高级管理人员。 但是,不过现在各国对内幕交易人员的范围有 哲学社会科学版） 2002年第2期，第30页。 [11]杨志华：《证券法律制度研究》，北京：中国政法大学出版社，第229页。 [12]符启林：《 ...
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禁止证券欺诈暂行办法》第8条第2项将以散布谣言等手段影响证券发行、交易的行为规定为禁止的操纵市场行为。 ⑤ 我国《证券法》第71条第1项规定， ，一大批跟风炒作的中小散户投资者损失惨重。 参考文献： [1] 杨志华，《证券法律制度研究》，北京：中国政法大学出版社，2004年5月 [2] 叶林，《证券法 ...
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，弘扬《公司法》中股东平等原则的主流价值观。 其次，该制度的建立也是多年来我国证券市场法律制度建设的经验积累。1993 年《到香港上市公司章程必备条款 的国际化、竞争性决定了资本法律制度的竞争性。类别股东制度是市场经济国家的通例。我国现行《公司法》第一百三十五条规定，国务院可以对公司发行本法规定的股票 ...
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，弘扬《公司法》中股东平等原则的主流价值观。 其次，该制度的建立也是多年来我国证券市场法律制度建设的经验积累。1993 年《到香港上市公司章程必备条款 国际化、竞争性决定了资本法律制度的竞争性。类别股东制度是市场经济国家的通例。我国现行《公司法》第一百三十五条规定，“国务院可以对公司发行本法规定的股票 ...
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证券买卖。我国的政策、法规多采用此种学说,如:《股票发行与交易管理暂行条例》中有所谓证券经营机构在代理客户买卖股票活动的字样;中国人民银行颁发的《 的可能性,只是无纸化交易和电算化交易使这种行为不易察觉而已。由此可见,在我国现行的法律制度下,证券委托买卖不能算是一种代理关系。 2 居间说。该观点认为 ...
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，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。《股票发行与交易管理条例》第77条也规定：违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依法承担 年第4 期。 [26]参见符启林主编邵挺杰副主编：《中国证券交易法律制度研究》，法律出版社2000年版，第362页。 [27]参见郎咸平：《举证 ...
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，充分借鉴了域外成熟的私募发行法律制度。然而可惜的是，在宁可滞后、不愿超前的保守立法思想的影响之下，最终出台的《证券投资基金法》不再保留关于私募 产品。目前，这种开工已经比较普遍。 二是利用资产管理公司框架。虽然目前国内相关法律法规对于私募基金的规定相对模糊，但是却有相对完善的公司法体系，根据我国现行 ...
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实体。在国外实践中,有不少SPV是属于空壳性质的,也就是说,SPV仅仅是为迎合法律上的规定而设立的一个实体,实际上是一个空壳.该SPV只拥有名义上的资产 商业银行是否可以通过发行抵押贷款支持证券（债券）的形式出售贷款、筹集资金。这就使我国商业银行进行资产证券化进程受到商业银行法律制度的约束(没有明确的 ...
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商业银行是否可以通过发行抵押贷款支持证券（债券）的形式出售贷款、筹集资金。这就使我国商业银行进行资产证券化进程受到商业银行法律制度的约束（没有明确 理论上借款人违约，银行可以依法对抵押房产处置，但是实际上缺乏关于处置抵押物的法律程序规定以及如何安置居民的规定，造成难以处理抵押物的问题。为规范抵押权人和 ...
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