投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资 应当至少考虑下列内容：（一）基金管理公司及其人员的合规性；（二）基金管理公司的治理结构；（三）股东、高级管理人员、基金经理的稳定性；（四）投资 ...
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和一贯性。对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资 责任人员单处或者并处警告、罚款。第三十一条基金评价机构未按照本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。第 ...
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业务的规定和《证券交易场所管理办法》中有关会员席位不得转让使用的规定，发包人国债部应当对由此产生的法律后果承担完全责任，财金公司及唐振钗等 判决如下：一、变更黑龙江高级人民法院(2000)黑经初字第6号民事判决主文第一项为：四川省乐山市五通桥区国债服务部返还黑龙江省证券公司购券本金1108?62万元， ...
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查询，确保客户交易结算资金的安全、完整、透明，并且严格执行《客户交易结算资金管理办法》及其他相关规定，向协会报送申请材料之日前的一年内未在任何时点挪用 。第十五条评审委员会在评审过程中，可以要求申请试点的证券公司的高级管理人员接受委员的询问，对本公司客户交易结算资金第三方存管方案及实施情况、内控制度和 ...
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的监管，规范证券公司运作，维护投资者利益，防范金融风险，根据国家法律、法规，制定本办法。第二条 本办法适用于经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 金融证券法规、制度以及中国证监会各项规定的情况；重点是公司设立、撤销以及有关事项变更的合法性、合规性，各项业务操作的合法性、合规性和公司高级管理人员、 ...
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证券监管办公室，郑州、南宁证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的刘必文等10人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，刘必文、杨金、王 ...
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证券监管特派员办事处、长春证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的李远等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，李远、丁一民和梁 ...
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，财产保全费50 520元，共计119 531?5元，由哈财证券分司负担。哈财证券公司不服天津市高级人民法院的上述民事判决，向本院提起上诉称：逾期利息计算 ，但在实际履行中，哈财证券公司未向天津证券交易中心交存有价证券，亦未实际交割实物券，违反了中国人民银行《信贷资金管理暂行办法》的有关规定。原审法院 ...
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服务与投资者教育和自主创新活动的专业判断与交流，促进证券监管的针对性和有效性，我会组织制订了《证券公司专业评价实施办法（试行）》，经向中国证监会备案，现予 的利益关系，或评价专家有直系亲属在被评价公司担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的，应主动回避。被评价证券公司对评价专家名单持异议的，可向协会 ...
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局： 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）、《中国证券监督 《行政许可法》第七十四条的规定，由证监会责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任。八、2008年1月1日前证监会受理的相关人员 ...
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