却是发行人、保荐人、承销商、作为询价对象的机构投资者、律师事务所、会计师事务所等证券服务机构相互勾结、结成利益同盟、哄抬新股发行价、共同侵害中小投资者权益的事实。 的独立、客观、公正的立场。虽然我国法律法规中规定了证券公司开展这些业务有相关的利益回避制度，如《证券发行与承销管理办法》第2条规定的风险 ...
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名义直接提起诉讼，这些都是立法上相当大的进步。 （二）我国规制证券短线交易法律制度亟需进一步完善的地方 然而，与其它国家和地区立法例相比，《证券法》第四 福利计划必须采用书面形式，尤其要明确参与该计划的资格、证券发行的价格以及奖励证券的数量、或者确定所奖励证券的价格和数量的方法；（2）雇员福利计划须经 ...
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]法制发展很大程度上受市场发展水平的制约，法律在某种意义上也是基于市场的现实需要来制定的。在法律制度不能满足市场发展的需求时产生的制度 pp．213 － 244． [32]徐明、蒋辉宇：《外国公司在我国证券发行与上市的法律问题》，载《东方法学》2009 年第 2 期。 [33]See Harold S ...
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、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会主席令第18号）的规定：“①保荐机构及其大 证监公司字[2007]25号），规定“一、上市公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列 ...
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、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会主席令第18号）的规定：“①保荐机构及其大 证监公司字[2007]25号），规定“一、上市公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列 ...
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的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请，也就是说，需有6个月的间隔期。但是，对于重大资产重组方案未获得 )、关联企业乃至债务人职工的合法权益的新情况、新问题，亟待从法律程序上完善。 （2）滥用破产重整制度降低重组成本 《上市公司重大资产重组管理办法》第四十二条 ...
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可以从行政权力的本性——对外在法律制度约束的先天规避本能和摆脱动机中寻求原因。但仅仅归责于这一点，无疑是片面的。证监会在证券市场中的角色冲突，也 决定股票上市条件这一最为重要的自律管理职能。而在成熟证券市场，普遍实行发行与上市分离模式，虽然证券发行条件是法定的，但按照什么样的标准接纳什么样的公司上市 ...
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掌握我国资本市场发展概况；熟悉我国证券市场监管体系；掌握我国证券经营机构监管法律体系；掌握我国证券发行制度和交易制度；掌握证券经营机构的设立、主要业务、 规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权； ...
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、金融企业往来收入、手续费收入、贴现利息收入、保费收入、证券发行差价收入、证券自营差价收入、买入返售证券收入、汇兑收益和其他业务收入。收入不包括为 会计政策变更第一百零七条会计政策的变更，必须符合下列条件之一： (一)法律或会计制度等行政法规、规章的要求； (二)这种变更能够提供有关金融企业财务状况、 ...
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收入、金融企业往来收入、手续费收入、贴现利息收入、保费收入、证券发行收入、证券自营收入、买入返售证券证券收入、佣金收入、担保收入、汇兑收益和其他业务收入。收入 的或不重要的交易或事项采用新的会计政策。第一百一十七条企业按照法律或会计制度等行政法规、规章要求变更会计政策时，应按国家发布的相关会计处理规定 ...
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