体系之中，不仅是可能的而且是完全必要的。这对于保证证券、期货市场的健康发展、完善证券、期货市场法律调控体系、保护投资者合法权益等均具有相当程度的迫切性 ，理由是：首先，刑法刚刚通过修正案对此问题进行了修正，将期货犯罪归入刑法有关证券犯罪的条文中，如果现在马上变化则显然不符合刑法条文稳定性的要求；其次， ...
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、协议、谅解书、默契关联或其他方式直接或间接地拥有或分享对于该权益证券的金钱利益（pecuniary interest）的人。 该条规则的重大突破在于将界定董事、 3）我们的建议 综合美国和台湾的上述相关规定，结合我国证券市场的基本情况，我们建议在拟订中的《法律适用意见》中对买入、卖出行为做如下界定： ...
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体系之中，不仅是可能的而且是完全必要的。这对于保证证券、期货市场的健康发展、完善证券、期货市场法律调控体系、保护投资者合法权益等均具有相当程度的迫切性 ，理由是：首先，刑法刚刚通过修正案对此问题进行了修正，将期货犯罪归入刑法有关证券犯罪的条文中，如果现在马上变化则显然不符合刑法条文稳定性的要求；其次， ...
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于2004年7月15日一致决定驳回上诉。 基于原讼法庭的裁决结果在民事法律程序中获得上诉法庭的确认，香港证监会认为Barber向Field女士提供疏忽的投资意见 监督和主动执法的需要尤为突出。香港证券市场由初期纯粹自律监管、完全依靠法院提供法律救济的模式，演变为以专门证券执法机构的行政监管为主导，法院 ...
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同期美国国库券利率250个基本点和475个基本点。这是我国第一次在国际资本市场上进行证券化融资。1997年，中国远洋运输总公司以北美航运收入为支撑，以 SPV在与相关的证券化过程参与者签订了一系列确定权利、义务的法律文件后，根据规范化的证券市场运作方式，聘请信用评级机构对贷款组合的信用风险进行信用评级 ...
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合并组成国务院直属正部级事业单位。1998年9月，国务院办公厅印发了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院 证券监管体制的立法再造”，载吴志攀、白建军（编）：《证券市场与法律》，中国政法大学出版社2000，页25.16比如1986年福建省制定的《福建省 ...
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服务实体经济实践的需要。修改证券法的呼声日渐高涨，[1]在 2013 年的中国证券法学研究会年会上，业内人士认为，当前已经具备启动修订证券法的条件和时机。。 尊重，保障投资人的正当权益 投资者是证券市场存续和发展的基础，投资者保护方面的法律制度是否健全，是一个国家资本市场能否稳定和保持繁荣的重要基础。 ...
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金融服务法转型，有的国家选择了证券法与金融服务法并存的模式。本文分别研究了证券向金融商品的转型、投资者向金融消费者的转型以及证券法向金融服务法转型的理论 保护个人投资者的索赔请求权。 本世纪初前后，美国又制订了两部涉及证券市场的重要法律，即1999年《金融服务现代化法》以及2002年《公众公司会计改革 ...
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探讨技术故障所引起法律后果。要确定技术故障发生的交易环节，必须先说明证券期货市场利用电子交易系统进行金融商品交易的一般流程。以证券市场为例。根据《 期间的电子交易系统，其后的大部分电子交易系统实际都在交易所控制之下，因此，证券交易委托协议中交易参与人对于投资者承担的责任很大程度上受到交易所对交易参与人 ...
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情况但却不采取有效措施，是否要承担对交易异常情况不作为的法律责任？ 在证券市场发达的美国，此种情形下交易所不作为的责任认定实质是以默 严格的演进历程。在20 世纪50 年代开始的一些案例中，法院认为私人对证券交易所没有执行其规则存在诉因。1944 年发生的Baird v. Franklin 案，被作为 ...
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