其是否拥有对应的足额证券。无足额证券的，其认购申报全部无效。投资者以现金认购基金份额的，接受认购委托的本所会员应即时冻结投资者用于认购的资金，并不得挪用。 的，应当与第三方签定协议并报本所备案。 第五章违规处分第三十条基金管理人、基金托管人、本所会员违反本细则规定的，本所责令改正，并视情节轻重采取以下 ...
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，即通过向特定投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业 进入世界金融业格局面临巨大变革和我国大力提倡经济自主创新的2008年，产业投资基金规范立法号角再度响起，根据从上世纪90年代中期至今积累的经验和面临的 ...
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的比例低于赎回费总额的百分之二十五的，基金管理人应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同（契约）的相关内容，报中国证券监督管理 代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（十三）银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十四）银行基金代销业务技术系统与基金 ...
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资产投资于特定对象的投资基金；契约型投资基金也称信托型投资基金，是指基金发起人依据其与基金管理人、基金托管人订立的基金契约，发行基金单位而组建的投资基金。 是指以国库券、大额银行可转让存单、商业票据、公司债券等货币市场短期有价证券为投资对象的投资基金；期货基金是指以各类期货品种为主要投资对象的投资基金 ...
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的其他公开市场信息等； (四)基金管理人和基金托管人信息； (五)基金相关投资市场信息； (六)基金销售分支机构、网点信息。 为基金投资人提供的投资资讯信息，要 销售机构应当与技术外包方签订详细的商业合同，明确约定各自的相关责任。 基金销售机构选定和变更技术外包方的基本情况应当报中国证监会备案。第三十 ...
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兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职 单位应当对其进行离任检查，检查结果应当报中国证监会备案。基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查，检查结果报中国证监会备案。 ...
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低于赎回费总额的百分之二十五的，基金管理人应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同(契约)的相关内容，报中国证券监督管理 毫米×295毫米规格的纸张(相当于A4纸格式)。 (二)封面 1．标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样； 2．申请人名称； 3．正式报送申请材料的日期 ...
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法》第十八条规定，基金管理公司董事、监事不得担任基金托管人或其他基金管理人的任何职务。基金管理公司及基金托管银行的基金托管部门应通知在两家 资格申请表”、“任职登记表”由本人按照填表说明填写，表格附后。“相关会议的决议”由基金管理公司使用公司股东会或董事会会议正式决议行文格式，股东会决议应由出席会议的 ...
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兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的 应当对其进行离任检查，检查结果应当报中国证监会备案。 基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查，检查结果报中国证监会备案。 ...
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基金托管协议》，同意你公司为安久证券投资基金的基金管理人，交通银行为基金托管人，同意交通银行以安久证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 三 按照基金资产净值 0. 25％的年费率计提。 五、同意你公司代表安久证券投资基金向深圳证券交易所提出上市申请，同意湘财证券有限责任公司和上海国际信托投资公司 ...
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