并报证券监管部门备案。?关于加强我省国有控股上市公司高级管理人员管理完善法人治理结构的意见为贯彻省委、省政府《关于深化国有企业领导人员管理体制改革的实施办法》 业绩档案。?（二）加大责任追究的力度。经营不善，不能实现任期目标的公司董事长、总经理，应予撤换；经营投资决策失误、对外担保或因控股单位大量占用 ...
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制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第三条 ）向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构 ...
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报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司应当按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供 ）管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》。 ...
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掌握辖区内证券公司高级管理人员的变动情况，督促各证券公司及时上报高级管理人员任职资格申报材料，严格执行《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》等有关 、负债情况及拟离任机构是否涉诉等情况有怀疑时，可要求申请人委托具有证券相关业务资格的律师事务所出具专项法律意见书。希望各派出机构严格按照本《通知 ...
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、办事处、特派员办事处、专员办事处：为加强对证券公司的监管，我会制定了《证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法》，现予发布。二○○一年一月十日证券 指标预警值或综合风险评价得分低于一定分值，可能出现或已经出现风险；（五）公司或个人有违反社会公德或欺上瞒下、弄虚作假行为，造成不良影响；（六）中国证监会 ...
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公司与控股股东“三分开”工作若干意见》和《关于加强我省国有控股上市公司高级管理人员管理完善法人治理结构的意见》业经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻 报国有控股单位、组织人事、国资管理和证券监管部门备案。? 三、改革上市公司高管人员收入分配办法，建立高管人员利益与公司长期目标相结合，责权利统一的 ...
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)最近一年经营中未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项，现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录； 之日起执行，2000年2月2日由中国人民银行和中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司股票质押贷款管理办法》同时废止。中国人民银行、中国银行业监督 ...
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长期、稳定、健康发展，中国人民银行、中国证监会制定了《证券公司股票质押贷款管理办法》(以下简称《办法》)，现印发给你们，请遵照执行。 各银行和证券 一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录； (五)上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损； (六)未挪用客户 ...
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请示》(金信证字[2004]157号)、《关于拟聘任吴越同志为金信证券有限责任公司高级管理人员的请示》(金信证字[2004]158号)及有关材料收悉。经审核，现 冯立新、邵少敏、秦曦、吴越证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为 ...
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资格的请示》(申银万国证[2005]129号)、《关于申报田恩民同志证券公司高级管理人员任职资格的请示》(申银万国证[2005]123号)、《关于申报刘燕波 副董事长、监事长职务)，核准刘燕波证券公司高级管理人员任职资格。 二、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会令第24号)等有关规定 ...
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