改革的发展与方案的实施，这亦是法治国家通行的原则。然而，被政府默许甚至批准设立的金融控股公司的发展却又一次违反了这一法治基本 协会1999年2月联合发布的《多元化金融集团监管的最终文件》的定义，金融控股公司（Financial Holding Company）是指在同一控制权下，完全或主要在银行业、 ...
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Forum on Financial Conglomerates）。经过三年的研讨，该论坛于1999年2月发布了《金融集团监管》（Supervision of Financial Conglomerates），对金融集团的监管提出一系列最低原则和实施标准，包括资本充足性原则、适宜性原则、监管信息 ...
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改革的发展与方案的实施，这亦是法治国家通行的原则。然而，被政府默许甚至批准设立的金融控股公司的发展却又一次违反了这一法治基本 协会1999年2月联合发布的《多元化金融集团监管的最终文件》的定义，金融控股公司（Financial Holding Company）是指“在同一控制权下，完全或主要在银行业、 ...
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我们可将其特点概括为三个方面：第一，内部结构和股权关系复杂。金融企业集团一般是由两个或两个以上的法律实体通过产权纽带或资金结合、 ， 1999（1）。 [3] 蔡弈，完善金融集团监管体制刻不容缓[N].中国证券报，2002-12-9. [4] 张春子，多元化金融服务发展的动因与现实选择[J].中信国际 ...
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资本充足率。1999年2月，由巴塞尔银行监管委员会、国际证券联合会、国际保险监管协会联合发布的《对金融集团的监管原则》的系列报告中，提供了避免资本 相关内容。 [11]参见巴塞尔委员会、证监会国际组织和国际保险监管协会1999年2月联合发布的《多元化金融集团监管的最终文件》的定义。 [12]王文宇：《 ...
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的《最终文件》即是目前指导各国金融企业集团的主要国际规则，其提出和阐发的原则和制度源自发达国家有关金融监管立法与实践的经验总结，广泛地吸收 ，1999（1）。[3]蔡弈，完善金融集团监管体制刻不容缓[N].中国证券报，2002-12-9.[4]张春子，多元化金融服务发展的动因与现实选择[J].中信国际 ...
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监管协会三方形成的联合论坛，发表了《多样化金融集团监管的最终文件》，提出合作监管中建议设立主要监管机构，以避免传统监管部门之间搭便车心理造成的某些业务事实上 。联合论坛于1999年12月发布《集团内部交易和风险控制原则》，提出了5 条监管的指导原则，各国可以作为对内部交易监管的依据。 7.建立严格的 ...
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监管协会三方形成的联合论坛，发表了《多样化金融集团监管的最终文件》，提出合作监管中建议设立主要监管机构，以避免传统监管部门之间搭便车心理造成的某些业务事实上 。联合论坛于1999年12月发布《集团内部交易和风险控制原则》，提出了5 条监管的指导原则，各国可以作为对内部交易监管的依据。 7.建立严格的 ...
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”制度，例如要求银行与其证券子公司或证券公司与其银行子行在进行交易时贯彻“无关联”原则。4、商业银行可从事资产抵押类的证券交易及私募发行业务。5、扩大 管理人员的任职资格作了详尽规定，其完备程度达到了甚至超过了金融集团监管的国际标准。但是，对于金融集团内重要股东的任职资格，不仅立法上付诸阙如，实践中也 ...
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内的不良关联交易。 2.市场准入 为保证金融业的安全稳定,金融监管当局应按照《多元化金融集团监管的最终文件》和《巴塞尔协议》推荐的指标体系制定一系列的量化 三是在会计并表准则和税法方面制定规则,增强内部交易的透明度。四是监管当局设立法规,直接禁止某些风险性较大的业务,限制各子公司之间没有商业基础的关联 ...
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