杭州证券监管特派员办事处：你办《关于浙江证券有限责任公司高级管理人员任职资格审查的请示》(浙证监机字(1999)5号)及有关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》，现批复如下：经审核，浙江证券有限责任公司拟任高级管理人员林益森、郭良勇、章剑平、吕凡、 ...
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有限公司高级管理人员的任职资格。二、根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，李金国应在国家开发投资公司办理离职手续后，方可办理南方证券有限公司副董事长的任职手续。三、请你办接此批复后，通知南方证券有限公司办理李金国、刘波的任职手续，并在本批复下发后的一个月内，到中国 ...
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广州证券监管办公室、呼和浩特证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的罗满生等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对罗满生等四人的高级管理人员任职 ...
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广州证券监管办公室、南京证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》和《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）的有关规定，我会对你们初审合格后上报的屈正哲等6人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核n经审核，对屈正哲等6人的高级 ...
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等;(二)基金的风险收益特征;(三)基金投资决策系统及交易系统的有效性和一贯性。对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和风险控制能力。第十二条 对 ...
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340103640107355）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070015。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理蒋希敏证券公司董事会秘书任职手续。 ...
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号码：11010819740410007X）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070004。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理姚磊证券公司经理层高级管理人员任职手续。 ...
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制度一、根据我国《统计法》、《证券法》及《证券公司管理办法》的规定，制定本制度。 二、本制度所称证券公司是指经中国证监会依法批准设立，在中华人民 对证券公司信息报送情况进行检查，检查情况将予以公布并记入公司档案，作为审核证券公司业务资格及高级管理人员任职资格的参考依据。 十一、违反本制度规定的，中国 ...
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指导下进行，选址前须向当地中国证监会派出机构报告。 五、中国证监会派出机构根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]第14号)、 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法 ｝)(证监机构字[1998]第46号)及有关规定，对证券营业部筹建工作进行监督，对证券营业部拟任 ...
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交易结算资金存管情况、落实《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》情况、以及公司高级管理人员对公司未挪用客户交易结算资金并承担相关责任的承诺 短期融资券时可以不聘请信用评级机构进行资信评级。四、各证券公司应遵守《证券公司短期融资券管理办法》的规定，认真做好短期融资券的发行、交易和信息披露 ...
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