报价转让说明书。 股份报价转让说明书应包括以下内容： （一） 公司基本情况； （二） 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况； （三） 公司 五章 附则 第二十五条 本规则由中国证券业协会负责解释。 第二十六条 本规则报中国证券监督管理委员会备案后生效，并自2009年7月6日起实施。...
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粤证监[1999]146号)及有关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》，现批复如下：一、同意你办的初审意见，确认李建勇担任广发证券有限责任公司高级管理人员的任职资格。 二、请你办接此批复后，通知广发证券有限责任公司办理李建勇的任职手续， ...
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公司依法规范运作，保护投资者的合法权益，制定本办法。第二条本办法适用于股票在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的股份有限公司。第三条中国证监会派出机构 管人员是否忠实履行职务的记录。第十一条在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的 ...
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》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月八日附件： 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定一、符合《 包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的基本情况；（八）特定客户资产管理 ...
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证券监管办公室：你办《关于宋耀鼎同志任职资格的初审意见》(鲁证管字[1999]48号)及相关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》，现批复如下：经审查，山东证券有限责任公司拟任高级管理人员宋耀鼎具备证券经营机构高级管理人员任职资格，现 ...
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各综合类证券公司，各上市公司及拟上市公司：为做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关事项通知如下： ，目前担任主管投资银行业务的公司高级管理人员、投资银行业务部门负责人、内核负责人或投资银行业务其他相关负责人，每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道 ...
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申请及相关文件收悉。经审核，我会认为，武士雄不符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）规定的任职资格条件。我会决定不予核准武士雄证券公司董事长任职资格。 你公司须严格执行《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定，不得聘任武士雄为公司 ...
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公司：根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《期货公司风险监管指标管理试行办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年四月 出具警示函，并抄送其全体股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平； (三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个 ...
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办字[1999]82号)及有关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》，现批复如下：一、同意你办的初审意见，确认姚刚担任君安证券有限责任公司高级管理人员的任职资格。 二、请你办接此批复后，通知君安证券有限责任公司办理姚刚的任职手续，并在 ...
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根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》(证监机字[1998]46号)的有关规定，经研究，现批复如下： 一、同意你办的初审意见，确认吴晓阳担任大鹏证券有限责任公司高级管理人员的任职资格。 二、请你办接此批复后，通知大鹏证券有限责任公司办理吴晓阳的任职 ...
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