直接投资将起重要促进作用），社保基金向资本市场投资也有严格的比例限制。法律的这些规定限制了我国法人投资主体的发展，致使解决上市公司国有股一股独大的问题 、证券公司、股票发行中介机构等各类市场主体在资金募集、证券交易及相关服务中的行为都做出了严格的强制性规范，规定了严厉的法律责任，并赋予了证监会以足够的 ...
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直接投资将起重要促进作用），社保基金向资本市场投资也有严格的比例限制。法律的这些规定限制了我国法人投资主体的发展，致使解决上市公司国有股一股独大的问题 、证券公司、股票发行中介机构等各类市场主体在资金募集、证券交易及相关服务中的行为都做出了严格的强制性规范，规定了严厉的法律责任，并赋予了证监会以足够的 ...
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注册会计师承担民事侵权责任的法律依据主要有《证券法》、《注册会计师法》以及最高人民法院的三个司法解释。 《证券法》第161条规定：为证券的发行、上市或者 受害者的合法权益，又不至扩大欺诈行为人的法律责任，真正体现法律的公平。1933年美国证券法的做法弥补了受害人在证券交易中的损失，但这仅仅是一种消极的 ...
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、联邦存款保险公司及各州银行局对其银行类业务均有监管权，证券交易委员会对如次级按揭贷款债券的发行这样的金融衍生品业务有监管权，在多头监管机构并存的情况 制度的完整性、有效性和科学性，明确授信歧视的法律责任、救济方式和途径。3、建立和健全信用评级制度。我国信用评级正处于产业建立起步阶段，制度建设应从信用 ...
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、联邦存款保险公司及各州银行局对其银行类业务均有监管权，证券交易委员会对如次级按揭贷款债券的发行这样的金融衍生品业务有监管权，在多头监管机构并存的情况 制度的完整性、有效性和科学性，明确授信歧视的法律责任、救济方式和途径。3、建立和健全信用评级制度。我国信用评级正处于产业建立起步阶段，制度建设应从信用 ...
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投资将起重要促进作用），社保基金向资本市场投资也有严格的比例限制。法律的这些规定限制了我国法人投资主体的发展，致使解决上市公司国有股“一股独大”的问题 、证券公司、股票发行中介机构等各类市场主体在资金募集、证券交易及相关服务中的行为都做出了严格的强制性规范，规定了严厉的法律责任，并赋予了证监会以足够 ...
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有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的,应当承担法律责任。据此可见,只要发行人向国务院证券监督管理机构或授权部门提交的证券发行申请文件不真实、准确、完整,或未 购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票时不受六个月的限制。公司董事会不按照前款规定执行的,其他股东有权要求董事会执行。公司董事会 ...
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不赞同AMC按国有银行机构层次设立分公司。但是中国的AMC与国有银行关系十分紧密，国有银行对AMC的服务缺乏严格的法律约束，由此角度看，AMC按省设立分公司是 证券偿还完毕之后才开始偿还，即低级证券承担了贷款资产中的大部分风险。高级证券向社会公众和机构投资者发行，采用转付证券形式，分不同档次、期限，从 ...
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压低股价的工具，同时联交所要清楚知道卖空股票客户的身份，以便进行调查。 中央结算公司严格执行股票交易两天后交割的规定，中央结算公司修订有关规则，对于不能按时 普通法而承担的法律责任没有任何的限制或减轻。 台湾证券交易法第155条第3项规定：违反前二项规定者，并对善意买入或卖出有价证券之人所受之损害，应 ...
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可以分为契约型基金和公司型基金。各国法律一般也都以基金的这两种组织形式来构建证券投资基金法的法律模式。出于多种原因的考虑，我国尚未设立公司型基金， 制度，大陆法系国家则比较保守，往往采取较为严格的许可制。只有达到所在国的要求，才能成为合格的基金管理人。对于托管人的资格要求，各国做法基本一致，即要求基金 ...
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