侵权责任的场合，银行等合同债权人还有动力监督公司资产运营和风险控制。如果公司资产不足履行侵权责任，银行等合同债权人根本就不会进行监督[81].另外，对于那些不依赖 经理人的王惟尊揭露出来的。这些受过高等教育的职业经理人考虑到自己职业道德或者前途，犯不着为股东一己之私而冒犯天下。见《喷施宝 这水忒深 这 ...
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风险控制指标监管报表并进行年度审计的规定；熟悉证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应 风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任；熟悉关于证券公司应报告风险控制指标的规定；掌握证券公司净资本或风险控制指标达到预警标准，派出机构可采取措施 ...
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保证金。第七十条期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；( 由一人兼任。第四十四条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制 ...
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违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不 。第二章资格条件与业务范围第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： （一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准； （二）已建立 ...
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活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。（一）控制环境:主要包括证券公司所有权结构及实际控制人、法人治理结构、组织架构与决策程序、经理人员权力 检查、财务稽核、业务稽核、风险控制等监督检查职能；负责提出内部控制缺陷的改进建议并敦促有关责任单位及时改进。监督检查部门对证券公司董事会负责，并应同时向 ...
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在选择律师、监督律师工作和控制诉讼开支等方面都较普通人有优势。由于我国目前的责任保险尚不发达，保险金额普遍比较低，保险公司对于提供辩护服务尚不够积极。 讲，在多数情况下保险人与被保险人在应对第三人提起的侵权诉讼时其利益是一致的，且保险人是责任风险的最终承担者，责任保险合同将诉讼抗辩的控制权分配保险人是 ...
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的具体经营活动。董事会对经营管理人员的考核，应当关注基金长期投资业绩、公司合规和风险控制等维护基金份额持有人利益的情况，不得以短期的基金管理规模、盈利增长 ，并对负有责任的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员等可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施：（一）基金 ...
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12月3日，纳斯达克向绿诺科技给出了退市通知。一周后的12月9日，绿诺科技被摘牌并转至粉单市场 方面展开进行论述，证券违法违规处罚风险则主要从上市公司和董事、高管的行政法律责任、刑事法律责任方面展开进行论述。 [3]Batman Euchre, Hill Richards, Inc.v. Berber ...
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公司债务责任，公司资产不足以偿付的部分债权额的损失则由对公司经营管理不善完全无辜的债权人承担。而有权控制管理、可以避免亏损发生的股东却不用承担这种风险， 出具承诺，明确同意接受总融资合同的约束，从而使母、子公司成为共同债务承担人。此种方式相对于子公司借款、母公司担保方式而言，其好处是贷款行对集团客户授 ...
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还不可能在短期内彻底改革现有的股权结构，但从公司长远发展和打造核心竞争力以及目前规范经营、控制关联交易风险等角度出发，改进目前的股权结构还是非常必要的。 、国有独资公司派出监事会，参照《国有企业监事会暂行条例》的规定执行。《国有企业监事会暂行条例》（2000年）第14条第1款规定：监事会由主席一人、 ...
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