和律师工作报告的内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的 因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大股东控制、非常复杂的关联关系、非常重大的 ...
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之内部控制制度负有最终之责任；高阶管理阶层应负责执行董事会核定之经营策略与政策，发展足以辨识、衡量、监督及控制金融控股公司及其子公司风险之程序，订定适当之 指定一隶属于董事会或总经理之单位，负责制度之规划、管理及执行，并指派高阶主管一人担任遵守法令主管，综理法令遵循事务，至少每半年向董事会及监察人报告 ...
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应对证券商财务损失或股东权益价值之减少负有最终之责任，因此董事会必须建立适当的风险管理体系，作业流程及全公司的风险管理文化，并配置必要之资源以利执行运作。 2.风险管理执行单位应根据既有程序逐日汇总与监控各种不同风险，俾与风险限额相比较，以了解各业务单位风险控制状况及所采取之响应措施，并定期制作风险 ...
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管理政策和风险控制措施。（三）保密原则。保险机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。第四条 本指引适用于人身保险公司和财产 较高的客户应采取强化的风险控制措施，包括但不限于：（一）强化的和持续性的客户尽职调查。1.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。2.进一步了解 ...
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预警信息，银行则及时将上级信贷政策和信贷要求向资产监管公司通报，以确保信息渠道通畅。 3、明确监管方的责任并充分考虑监管方的代偿能力。第三方监管公司在 评估价格风险，计算质押物存货价值。以书面形式上报质权人参考作无形风险控制依据。 3、应急处理措施： （1）出质人大批量出库并接近质押下限应上报质权人。 ...
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判决书。 [27]比如前引郑州市中级人民法院的案例，法院在判决书中明确指出：鑫苑物业公司作为该楼的管理者，对该楼中所存在的安全隐患，负有安全检查、消除隐患的 定责任，明确了实际控制人承担工作物风险的立场；另一方面，又将所有人作为替补责任人，模仿法国采无过错责任。在占有人和所有人为一人时，没有任何问题； ...
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潜在加害人，使其提高活动的注意程度，从而减少风险程度。在相当长一段时间内，私人之间的侵权诉讼是控制风险的主要手段。[1]在现代社会，除了侵权法以外， 几乎所有的商业纠纷都是通过私人之间的诉讼得以解决。法院决定产业事故的公司责任，决定诸如铁路公司的折扣，食品和药品的安全等反竞争的行为，甚至还决定所得税的 ...
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行为往往致许多利益损失，若都予赔偿则污染人将不堪重负，增加工业生产风险。比如在油污损害案中，宾馆和娱乐公司因停业或游客减少产生营业损失、渔民因 耳闻目睹，原告与受害人的关系等作为判断可预见性标准。[69] 四、我国风险控制的现状及问题 （一）运用合同责任控制风险的现状与问题 由于合同法制定之时侵权责任 ...
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的内外风险，制定系统的管理策略来处理这些风险，从而提高公司的盈利能力和实现企业的目标。风险管理的基本程序是风险识别、风险评估和风险控制。企业风险管理框架要素包括：内部环境、目标制定、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息和沟通、监控。 二、明确受托责任、完善公司治理，从公司 ...
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，应当具备下列条件： （一）公司净资本符合中国证监会的规定； （二）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度； （三 的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司 ...
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