协会1999年2月联合发布的《多元化金融集团监管的最终文件》的定义，金融控股公司（Financial Holding Company）是指在同一控制权下，完全或主要在银行业、 客户一次购足的需求；（2）资讯的取得：透过资讯整合，纳入金融控股公司内部所有商品及客户资料，这些资料可在他种服务中加以利用； ...
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协会1999年2月联合发布的《多元化金融集团监管的最终文件》的定义，金融控股公司（Financial Holding Company）是指“在同一控制权下，完全或主要在银行业、 客户一次购足的需求；（2）资讯的取得：透过资讯整合，纳入金融控股公司内部所有商品及客户资料，这些资料可在他种服务中加以利用； ...
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毒品贩子或其他犯罪发生联系，其中包括严格的“了解你的客户”政策，以及普遍加强金融部门的职业道德和从业标准的教育（注２３）。特别是监管者应鼓励银行采纳适用 详见文件汇编第三卷的“对银行国外机构的监管原则”、“对国际银行集团和其跨国机构的最低监管标准”和“跨国银行监管”。３０．其中包括储蓄银行和合作银行。 ...
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的潜力可能具有深远影响。是否具备一定的信用文化，也就是说，是否具备一种鼓励遵守和执行金融合约的环境也许是最重要的一个方面。这种信用文化的建立必须以一套完备的法律 进行评估。（参考文件：《对银行国外机构的监管原则》－－１９８３年５月；《对国际银行集团及其境外机构的最低监管标准》－－１９９２年７月；《跨境 ...
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开始变得不能适应。1999年11月4日，美国参众两院通过了《1999年金融服务法》（FinancialServicesActof1999），正式废止实行了66年之久的《格拉斯斯蒂 的银监会、证监会、保监会拟定各自的监管规则和实施细则，并在此基础上制定对金融集团予以监管的一般原则以及总体要求。第三，国家 ...
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导致受控公司陷入财务困境、受控公司自身经营不善两种情形加以探讨。 1. 正常交易原则在滥施控制权的控制公司救助受控公司中的适用探讨 （1）滥施控制权 银行委员会、国际证监会组织和国际保险监管协会联合发布了《金融企业集团监管最终文件》和《金融企业集团内部交易和风险控制原则》，2001年欧盟委员会通过了 ...
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导致银行成员陷入财务困境、银行成员自身经营不善两种情形加以探讨。 1. 正常交易原则在滥施控制权的控制公司救助银行成员中的适用探讨 （1）滥施控制权 银行委员会、国际证监会组织和国际保险监管协会联合发布了《金融企业集团监管最终文件》和《金融企业集团内部交易和风险控制原则》，2001年欧盟委员会通过了 ...
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开始变得不能适应。1999年11月4日，美国参众两院通过了《1999年金融服务法》（FinancialServicesActof1999），正式废止实行了66年之久的《格拉斯—斯 的银监会、证监会、保监会拟定各自的监管规则和实施细则，并在此基础上制定对金融集团予以监管的一般原则以及总体要求。第三，国家 ...
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20条的规定，引入公司法人人格否认的理论，通过对控股股东身份的强调，明确金融控股公司在其子公司滥用法人独立地位和股东有限责任，严重损害公司债权人的利益时 和其他持股公司的资本充足率。按照1999年由巴塞尔银行监管委员会等联合发布的《对金融集团的监管原则》的相关规定，对避免资本重复计算、评估资本充足程度 ...
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表监管在国际银行集团监管中的主导地位，使并表监管原则具体化为统一的最低监管标准。 第三，有效银行监管的核心原则。 1997年亚洲金融危机爆发后，为 和银行本身展开持续对话，确保联席会议专注于集团层面的相关问题，以促进并表监管为目的设计联席会议的具体组织形式，协调日程安排和行动计划，负责确保联席会议正常 ...
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