,董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。 根据《证券法》第54条,公司债券上市交易申请经证券交易所同意后,发行人应当在 其流动资产总额的一定比例。其具体倍数、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止 ...
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一百万的款，和永久禁止董事长，总经理和财务副部长担任何上市公司和证券业务机构的高级管理人员职务。后来，成都中级人民法院判处这三人三年有期徒刑到缓刑不等的 上市公司的全体股东的诚信义务，有重大失职行为。根据《上市公司检查办法》[53]第15条的规定，证监会对三九医药董事长及多名董事予以公开批评。在该案中 ...
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一百万的款，和永久禁止董事长，总经理和财务副部长担任何上市公司和证券业务机构的高级管理人员职务。后来，成都中级人民法院判处这三人三年有期徒刑到缓刑不等的 上市公司的全体股东的诚信义务，有重大失职行为。根据《上市公司检查办法》[53]第15条的规定，证监会对三九医药董事长及多名董事予以公开批评。在该案中 ...
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材料收悉。经审核，现批复如下：一、核准胡来旺证券公司高级管理人员的任职资格。 二、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为胡来旺履行高级管理人员任职手续，并通知胡来旺持本批复及个人有效证件在30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员 ...
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参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。第二 持续做好投资者教育和风险揭示工作。第十条 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部 ...
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经营机构高级管理人员任职资格的请示》(华证券报[2004]042号)及相关材料收悉。经审核，现批复如下：核准王晓东证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为王晓东履行高级管理人员任职 ...
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材料收悉。经审核，现批复如下：核准李祥琳、杜志强证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关规定，为李祥琳、杜志强履行高级管理人员任职手续，并通知李祥琳、杜志强持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取 ...
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)及相关材料收悉。经审核，现批复如下：核准孙含林证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关规定，为孙含林履行高级管理人员任职手续，并通知其持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员任职 ...
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号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：核准周华成证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为周华成履行高级管理人员任职手续，并通知周华成持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理 ...
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现批复如下：一、核准张训苏、庄园芳证券公司高级管理人员的任职资格。 二、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证券监督管理委员会令第24号)等有关规定，为张训苏、庄园芳履行高级管理人员任职手续，并通知其持本批复及个人有效证件于30个工作日内，到我会领取《证券公司高级 ...
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