的证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。4.2 公司董事、监事。以上第(二)项、第(三)项惩戒可以并处。公司高级管理人员违反本规则第三章第一节有关规定或者向本所作出的承诺的，本所比照 ...
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意向、投资时间等商业秘密。(三)章程应载明董事禁止行为的条款公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员，不得直接或间接买卖股票。(四)章程应对董事报酬作出明确 及其他高级管理人员任职资格的以下内容的条款：1、自然人；2、有大学本科以上学历；3、有3年以上证券业或者5年以上金融业工作经历，具备证券、 ...
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、投资时间等商业秘密。（三）章程应载明董事禁止行为的条款公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员，不得直接或间接买卖股票。（四）章程应对董事报酬作出 经理及其他高级管理人员任职资格的以下内容的条款：１、自然人；２、有大学本科以上学历；３、有３年以上证券业或者５年以上金融业工作经历，具备证券、金融 ...
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必须具备的文件，发行人必须根据真实、完整的原则公告招股说明书、公司债券募集办法，依法发行新股或者公司债券的，还应当公告财务会计’报告。发行人在此过程中， 公司股票在交易所交易的决议;董事、监事和高级管理人员的简历及其持有本公司证券的情况;公司近3年或者成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测 ...
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规定申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。第二十五条 基金管理公司高级管理人员的选任或者改任，应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定办理。第二十六 办法，由中国证监会另行规定。第八十一条 本办法自2012年11月1日起施行。《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）同时废止。...
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上市公司董事、监事、高级管理人员能否参与涉及本公司股票的融资融券业务的法律分析 中国证监会发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》第十四条规定，证券 和大陆再分别引入该条款。 美国1934年参院银行及货币委员会的调查报告指出，美国证券市场最大的弊端之一，就是董事、经理人及大股东，利用其特殊地位，获取 ...
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上市公司董事、监事、高级管理人员能否参与涉及本公司股票的融资融券业务的法律分析 中国证监会发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》第十四条规定，证券 和大陆再分别引入该条款。 美国1934年参院银行及货币委员会的调查报告指出，美国证券市场最大的弊端之一，就是董事、经理人及大股东，利用其特殊地位，获取 ...
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；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》，具有从事代办股份转让主办券商业务资格 ）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）托管的证明文件；（十）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和 ...
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证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。 首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事 ...
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经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。4 )首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(九)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事 ...
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