函，并抄送其主要股东； （二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其提高公司净资本水平； （三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日 符合条件的，中国证监会有权依法撤销其介绍业务资格。第三十条 证券公司从事介绍业务不符合本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、 ...
//www.110.com/fagui/law_187812.html -了解详情
公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。第三十八条上市公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告 公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：(一)责令改正；(二)监管谈话；(三)出具警示函 ...
//www.110.com/fagui/law_175869.html -了解详情
上一年度年度报告的披露时间。第二十一条 季度报告披露的内容应当包括：(一) 公司基本情况；(二) 主要会计数据和财务指标；(三) 报告期内对投资者决策产生重大影响 十一条对违反本办法的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、上市公司的股东、实际控制人、收购人、保荐人、证券服务机构，中国证监会可以 ...
//www.110.com/fagui/law_165469.html -了解详情
》(以下简称'《证券法》')、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及 3.2.2董事会秘书为上市公司高级管理人员,对公司和董事会负责。3.2.3董事会秘书的主要职责:(一)负责公司和相关当事人与本所及其他证券监管机构之间的及时 ...
//www.110.com/fagui/law_93064.html -了解详情
条 证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务 人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。第八十一条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不 ...
//www.110.com/fagui/law_86239.html -了解详情
条证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。 工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。第八十一条证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不 ...
//www.110.com/fagui/law_83600.html -了解详情
条 证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务 人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。第八十一条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不 ...
//www.110.com/fagui/law_74561.html -了解详情
条证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。 工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。第八十一条证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不 ...
//www.110.com/fagui/law_57380.html -了解详情
公司获悉股价敏感信息的，应当及时向证券交易所申请停牌并披露。第四十条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方 日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。第八条 《管理办法》所称“发行对象不超过10名”，是指认购并获得本次非公开发行股票 ...
//www.110.com/fagui/law_385244.html -了解详情
合伙企业合伙人符合本办法规定； (四)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项； (五)高级管理人员已取得基金从业 应当具备以下条件： (一)有从事证券、基金业务十年以上或者证券、基金业务部门管理五年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员三年以上的工作经历； ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务