金融机构监管的法律约束力。而境外金融机构经营中的风险很容易蔓延回国内，需要我国基于并表监管原则的母国监管这一防线，但是从目前《指引》看，在母国的确定 动作情况。银行的财务报告必须在并表基础上提供，或者最低限度，允许银行或银行集团对其业务在合并的、全球性的基础上进行分析后提交。母国监管者同时必须有能力 ...
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金融机构监管的法律约束力。而境外金融机构经营中的风险很容易蔓延回国内，需要我国基于并表监管原则的母国监管这一防线，但是从目前《指引》看，在母国的确定 动作情况。银行的财务报告必须在并表基础上提供，或者最低限度，允许银行或银行集团对其业务在合并的、全球性的基础上进行分析后提交。母国监管者同时必须有能力 ...
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。17]See Heidi Mandanis Schooner，Regulating Risk not Function，University of Cincinnati Law Review，Winter，1998.18]伞形监管模式是在金融集团的业务可以根据功能进行划分并由不同功能监管者分别监管 ...
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. 目标间的冲突 据说FSA的监管原则是基于风险，而不是基于规则的监管。但是，迄今尚无监管机构建立起适合于评估多样化金融集团风险的风险评估框架， 框架，没有具体和重大的内部及/或外部压力）应当依照英国-FSA模式进行重大监管合并。 2. 在英国-FSA迄今为止的表现方面，人们已经就新的单一监管者的功效 ...
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替代性、业务活动的复杂性以及该公司同金融系统及其集团内的任何受PRA监管实体之间的相互关联性。[5] 3. 监管原则和方法 《白皮书》规定了PRA和FCA 不得制定主要定位于消费者保护或市场行为的规则，FCA也不得制定适用于双重监管企业的审慎规则。为此《白皮书》规定，PRA和FCA在制定任何规则之前都 ...
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及其跨境业务的适用原则》中确立的对国际保险机构和保险集团跨境业务的监管标准，在《集团监管协作标准》中确立的对从事保险业务的国际金融集团进行监管的 年9月加入国际证监会组织咨询委员会。自1993年6月中国证监会与香港证监会签署《监管合作备忘录》以来，已先后与美国、新加坡、英国、法国、德国、瑞士等39个 ...
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跨境业务的适用原则》中确立的对国际保险机构和保险集团跨境业务的监管标准，在《集团监管协作标准》中确立的对从事保险业务的国际金融集团进行监管 商业银行法》等法律中规定的银行业准入标准，建设开放性的市场准入制度，培育多层次的金融市场主体；[12]对照《新巴塞尔资本协议》规定修订《商业银行法》中关于信息披露 ...
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设立是否符合《巴塞尔最低标准》。特别应指出的是，一般只有在该银行或银行集团获取母国监管者的同意之后，方可批准发放营业执照，依《巴塞尔最低标准》，东道国当局 充分有效的。[20]这也正是在加入WTO后，我国外资金融机构监管所追求的目标。对照《巴塞尔核心原则》，对我国外资银行准入法制中的不足进行补充和完善 ...
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到资本市场，防止风险跨行业传播，进而降低系统性风险。但从我国1998年以来金融分业经营的实践看，此模式没有有效地降低系统性风险。截至 2001年底，四大 原则运行的结果，与市场经济规律相违背。对此，现有监管体制缺乏规范的市场性的原则与约束。 上述金融集团内部交易问题，在我国市场机制不健全，市场约束软化 ...
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、加、荷、比、卢、瑞典、瑞士，通过的主要协议有：《对银行国外机构监管原则》（简称1983巴塞尔协议）、《统一国际银行资本衡量和资本标准的协议》（简称 符合要求的外国银行的分行驱逐出去，对一些国家特别是十国集团以外的非成员国来说，这样做会面临被挤出国际金融中心之列的危险。其次，即便各国愿意遵守最低标准， ...
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