的情形。 第二十四条发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。 第二十五条 或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签名、盖章系伪造或者变造的，发行人及与本次发行有关的当事人违反本办法规定为公开发行股票进行宣传的 ...
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发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让； 如出质股东是股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的， 1、在任职期间 处理或停牌、除牌的股票。 其他特别规定 对于典当行的股权质押限制，《典当管理办法》《浙江省商务厅关于进一步推动典当行业健康发展的通知》等有规定，具体包括 ...
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的情形。 第二十四条发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。 第二十五条 或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签名、盖章系伪造或者变造的，发行人及与本次发行有关的当事人违反本办法规定为公开发行股票进行宣传的 ...
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姐妹等亲属，如无相反证据，互为一致行动人的；第（十）项则规定，上市公司董事、监事、高级管理人员与其近亲属、近亲属控制的企业同时持有上市公司股份的 投资管理办法有关问题的通知》均作了明确的规定。 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第二十一条规定：境外投资者履行信息披露义务时，应当合并计算其持有的 ...
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该证券全数已发行的票面总值的0.5%，或管理公司的董事及高级人员合共拥有的该类证券的票面值超逾全数已发行的票面总值的5%，则有关集合投资计划不可 保持各项投资与基金资产之间的一定比例。[23]五、完善我国基金管理公司信义义务的立法建议我国《暂行办法》第33、34条列举了基金投资组合应当符合的五个规定 ...
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利润帐面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除；高出面值的部分，按照下述办法办理：（1）购回的股份是以面值价格发行的，从公司的可分配 。 第三十三条股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易所要求公司其他高级管理人员签署的，还应当由其他有关高级管理人员签署。股票经加盖公司印章或者以印刷形式加盖印章后生效 ...
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，具有良好的职业道德。（二）未受过刑事处罚或者与金融、证券业务有关的严重行政处罚。（三）高级管理人员须具备必要的金融、证券、法律等有关知识，熟悉证券投资运作， 、公司基本内部制度、业务流程等向中国保监会报备。保险公司应将投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员的名单及其简历向中国保监会报备。第三章风险 ...
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，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本规定。关联法规：国务院部委 工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩；（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；拟任 ...
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条发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。第十二条发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生 36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。第六章附则第六十九条在中华人民共和国境内，首次公开发行股票且不上市的管理办法，由中国证监会另行规定 ...
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股东转让出资时应当符合《办法》第十条第二款规定。(九)为支持证券经营机构创新，被中国证券业协会评审确定为创新试点的证券公司在执行上述第(三)项 ；3、股东会关于选举董事，董事会选举董事长、聘用其他高级管理人员的决议。(十二)中介机构意见1、具有证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师对内部控制制度出具 ...
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