、本票；（二）债券、存款单；（三）仓单、提单；（四）可以转让的基金份额、股权；（五）可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的 持有人大会审议事项行使表决权；（六）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（七）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（八） ...
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资金返还至结算参与人备付金账户。 L+4日：将认购资金划入相关基金托管人结算备付金账户。 LOF基金场内发行手续费采用的是前端收费，费用计算采用外扣法计算 。另外在退回不确认认购资金的同时计算并退回相关认购手续费。 二、关于基金持续申购赎回中申购比例确认的业务，证券公司在处理场内申购赎回股份清算数据 ...
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市场从2000年出现的新的证券投资品种。开放式基金业务涉及的当事人包括基金管理人、注册登记人、基金销售机构、基金托管人、清算机构等，在各当事人之间存在较多的 及各参与方的技术需求，并参考了FIX金融信息交换协议的语法结构。《开放式基金业务数据交换协议》的主体部分构成如下：第4章规定了数据接口中数据类型 ...
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储蓄活期存款应按实际发生额入账，并按居民个人设置明细账。（三）基金存款，银行作为基金托管人托管的基金存款。基金存款应按实际发生额入账，并按基金委托人 ，主要包括保户储金、长期责任准备金、寿险责任准备金、长期健康险责任准备金、保险保障基金、长期借款、长期应付款。（一）保户储金，是指保险公司以储金利息作为 ...
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1、5万元购买某企业发行的企业债。 2、7万元购买银行代销的某基金公司的投资基金。 3、5万元购买银行不可提前终止的保本型理财计划。 4、3万元 》第十五条规定："经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。" 第五，许先生与基金公司 ...
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其信誉按照一定的程序向投资者出具的、承诺到期偿还本息的格式化债权债务凭证。 第四类，证券投资基金份额。基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事证券和产业投资。投资基金分为产业基金和投资基金 ...
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其信誉按照一定的程序向投资者出具的、承诺到期偿还本息的格式化债权债务凭证。 第四类，证券投资基金份额。基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事证券和产业投资。投资基金分为产业基金和投资基金 ...
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兼职。第九十八条商业银行应当以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产，严格履行基金托管人的职责，确保基金资产的安全，并承担为客户保密的责任。第九十九条 应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。第一百条商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离，对不同基金独立设账，分户管理，独立核算，确保不同基金资产的 ...
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兼职。第九十八条商业银行应当以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产，严格履行基金托管人的职责，确保基金资产的安全，并承担为客户保密的责任。第九十九条 应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。第一百条商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离，对不同基金独立设账，分户管理，独立核算，确保不同基金资产的 ...
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，并依法行使审批或者核准权；（2）办理基金备案；（3）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并 、证券的发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券结算登记机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师 ...
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