各证券发行人、基金托管人：为提高信息披露的准确性，我公司将对前N名大股东名册数据按新的方法统计，即在股东名册中对持有多个证券帐户的自然人和法人分别依据同姓名 ...
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参考，投资风险由委托人自行承担。（二）集合投资计划使用的证券账户和资金账户，应当由具有证券投资基金托管人资格的商业银行托管。（三）集合投资计划的投资范围、投资比例、关于委托人与受托人权利义务关系的约定，应当符合中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监 ...
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或修改提交索赔清单的要求。经SIPC批准并进行成本评估后，托管人有权动用预付SIPC基金补偿客户账户中现金和证券的缺口。转移或出售客户账户后， SIPA债务人的财产大多数属于债务人替投资者账户持有的客户财产。客户财产包括可被托管人用来偿还客户净权益债权的所有现金和证券（SIPC预付款和客户名义证券除外 ...
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of the authorizee of QFII’s board)： 附表二： 合格境外机构投资者资金汇出入明细表 QFII账户名称： 托管人名称： QFII账户性质：一般QFII机构□ QFII开放式中国基金□ QFII许可证代码： 报告日期： 资金性质：初始投资本金汇入□ 锁定期后资金汇出□ ...
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投资者对QFII主张权利的依据是合同，其财产权利的保护主要是依据信托法、基金投资法等。而在第二种QFII的情形下，《公约》以及代表性国家的法律 投资者直接持有证券，或者将投资者账户转移给另外一个中介人。[56] 3.境外投资者和托管人、中证登公司之间是否存在法律关系 第一种QFII的情形下，一般来讲， ...
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、开立外汇账户和人民币特殊账户，应向国家外汇管理局提供以下材料：（一）托管人及合格投资者提交的书面申请，书面申请的内容包括：合格投资者基本情况、资金 登记证》复印件及有关投资损益情况的说明，经托管人所在地外汇局核准后方可办理相关手续。第十七条 除开放式中国基金外，其他合格投资者在投资本金锁定期结束 ...
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监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。第二十条 托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责：（一） 保护持有人利益，按照规定对 存续期内的额度规模管理应当按照有关规定进行。第三十四条 境内机构投资者应当在托管人处开立托管账户，托管基金、集合计划的全部资产。第三十五条 ...
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收益性、流动性和资产负债匹配原则。委托人应当审慎投资，防范风险。受托人、托管人、独立监督人及其他为投资计划管理提供服务的自然人、法人或者组织，应当恪尽职守， 设施项目的信托投资公司、保险资产管理公司、产业投资基金管理公司或者其他专业管理机构。受托人与托管人、独立监督人不得为同一人，且不得具有关联关系。 ...
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投资基金经附件1所列国家或者地区证券监督管理机构认可，或者登记注册；基金管理人符合第六条规定；可供追溯的过往业绩不少于3年；结构简单明确，基础 日前，报送会计师事务所出具的上一年度公司财务报告和内部控制审计报告。受托人、托管人应当按照有关协议规定，向委托人充分披露相关信息，披露内容应当不少于本细则相关 ...
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计划的最低金额(九)推广机构和推广方式四、集合计划有关当事人介绍(一)管理人简介(二)托管人简介(三)推广机构简介五、委托人参与集合计划说明委托人参与集合计划的时间、方式 可转换债券按证券交易所提供的该证券收盘价(减应收利息)进行估值；7、开放式基金以估值日前一日基金净值估值，该日无交易的，以最近一日 ...
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