反收购决定权方面采取了英国的股东大会决定权模式。《收购办法》第33条规定：被收购公司的董事、监事、高级管理人员针对收购行为所做出的决策及采取的措施，不得 ，在相关的管理办法中也欠缺对违法行为处罚的具体措施。如《收购办法》规定利用上市公司收购进行不当活动的，当事人应当主动改正；未能改正的，证券交易所依据 ...
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，确立董事会中心主义，而股东监控机制是透过外部治理结构之约束，其背景乃建立在美国证券市场股权高度分散性与流动性，而股权结构又以机构持股为主，另一方面股权分散亦使 雇于公司、或在前两年中曾受雇于公司；(二)有直系亲属在前两年中被公司聘为高级管理人员或高级执行人员；(三)在前两个财政会计年度中的任何一个曾 ...
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估值；⑤国家有最新规定的，按其规定进行估值。（2）债券估值办法：①证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近 ；6．重大关联事项；7．基金管理人或基金托管人及其董事或法定代表人、监事和高级管理人员受到重大处罚；8．重大诉讼、仲裁事项；9．基金终止；10．基金发生巨额 ...
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第五十条 监事会行使下列职权：(一) 检查期货交易所财务； (二) 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为； (三) 向股东大会会议提出提案；(四) 期货交易所章程规定的其他职权 及时缴纳期货市场监管费。第七章 法律责任第一百一十条期货交易所未按照本办法第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十八 ...
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六节业务和技术第七节同业竞争和关联交易第八节董事、监事、高级管理人员与核心技术人员第九节公司治理结构第十节财务会计信息第十一节业务发展目标第十二节 原因。第一百二十四条发行人应披露对董事、监事、高级管理人员和核心技术人员履行诚信义务的限制性规定，包括股份锁定办法、责任保险制度（如有）等。第十节财务会计 ...
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维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下： 规定要求的，给予暂停或取消业务资格等处罚；对年检不合格的管理公司、基金托管部高级管理人员，将视情况给予通报批评、警告、暂停或取消从业资格等处罚 ...
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管理公司应当经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业须经中国证监会批准。 二、符合《暂行办法》和《设立通知》规定条件、拟申请设立基金管理 人员的推荐信。2.拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的证明。3.有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、监事、 ...
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市场禁入人员且尚在禁入期的人员，或被证券交易所宣布为不适当人选未满两年的人员，担任公司高级管理人员职务。六、本规定适用于股票在上海、深圳证券 关系管理，保障社会公众股股东的知情权；推动和鼓励上市公司实施积极的利润分配办法；加强社会公众股股东对上市公司和高级管理人员的监督等五个方面。三、对主要问题的说明 ...
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经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。 所称净资本的计算公式为：本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。(三)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会 ...
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。本办法未规定的，适用特区公司条例等规定。第三条中国人民银行深圳特区分行（以下简称主管机关）管理特区证券业务。第四条依本办法规定提供给主管机关、交易所以及 二）违反特区有关法令许可和主管机关规定的证券商的资格要求。（三）其特许从业人员数不足３人。（四）依其业务和资产负债状况有可能发生丧失偿付能力的危险 ...
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