国家外汇局)额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。第三条合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司 。第六章监督管理第二十九条中国证监会、国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构提供合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。 ...
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：(一)货币市场产品：商业票据、大额可转让存单、回购与逆回购、货币市场基金等；(二)固定收益产品：银行存款、结构性存款、债券、可转债、债券型 一条 委托人应当向中国保监会和国家外汇局报告下列事项：(一)变更受托人、托管人或者托管代理人；(二)注册资本和股东结构发生重大变化；(三)涉及重大诉讼、受到重大 ...
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证券公司客户资产管理业务试行办法》，明确规定投资者与证券公司、证券公司与资金托管人之间关系为信托关系。 【关键词】证券公司；资产管理 【写作年份】2011年 经中国人民银行批准，证券公司可经营下列部分或全部本，外币证券业 务：六.基金和资产管理业务。 [7]第一百二十九条：综合类证券公司可以经营下列 ...
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签订整体移交委托合同后，由受托人将委托合同及受托人与账户管理人、托管人、投资管理人所签订的基金管理合同报省厅备案，取得《XX受托人XX市原有企业年金整体移交计划确认函》，托管银行为整体移交计划开立整体移交计划的基金受托财产托管账户、投资资产托管账户和投资风险准备金账户。个别企业在当地整体移交前 ...
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保监会)另行规定。第三条委托人应当按照《办法》规定，委托商业银行(以下简称托管人)独立托管境外运用的保险外汇资金及投资形成的外汇资产(以下统称保险外汇资金)。第 (三)住房抵押贷款债券(MBS)的评级，在AAA级或者相当于AAA级；(四)货币市场基金的评级，在A－1级或者相当于A－1级。第十八条委托人 ...
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；(十一)境内证券公司营业执照复印件(加盖公章)；(十二)本公司要求提供的其他材料。托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，只须提供本条(六)、(七)、( 管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十条托管人如出现资金交收透支，本公司可以采取以下措施：( ...
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通行做法不是选择破产清算，而是走重整程序。在重整的框架下设立专门的基金用来对潜在的未来侵权债权人进行有序赔偿。即使企业没有能力继续营运，走重整 托管人是一个纯粹的市场角色。最后是监督人（Examiner），监督人一般是在没有重整托管人的条件下，债权人指定的用来监督DIP的角色。总之这些角色共同组成一个 ...
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计量。五、本科目应按短期投资种类设置明细账，并分别股票、债券、基金等进行明细核算。六、本科目期末借方余额，反映信托项目持有的各种股票 “应付受托人报酬”科目期末余额填列。(15)“应付托管费”项目，反映期末应付未付给托管人的管理费用。本项目应根据“应付托管费”科目期末余额填列。(16)“应付受益人收益 ...
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以下条件的中资商业银行可向中国银监会申请代客理财业务托管资格：有专门的基金托管部门；有足够熟悉托管业务的专职人员；具备安全、高效的清算、交割能力； 办法的有关规定进行受理和审批。 九、商业银行开展代客境外理财业务，应实行托管人与投资管理人的职责分离。商业银行应尽量选择不同法人作为其境内托管人和境外托管 ...
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受托人报酬”科目期末余额填列。（15）“应付托管费”项目，反映期末应付未付给托管人的管理费用。本项目应根据“应付托管费”科目期末余额填列。（16）“应付受益人 利润”科目的数额填列。（2）“投资收益”项目，反映通过因股票、债券、基金等金融产品投资以及股权投资等直接投资而实现的收益。本项目应根据“投资 ...
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