；薪酬委员会的运行有利于薪酬方案的制订更为合理，从而为包括独立董事在内的公司高级管理人员提供有效的激励。如果董事会不设立委员会，独立董事的作用也难以得到 因此，如果审计委员会和董事会发生分歧，如何解决是一个重要问题。理想的解决办法是委员会和董事会就分歧的问题进行充分的讨论，如果分歧无法解决，审计委员会 ...
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这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或股东利用其特殊身份获得内幕信息 证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止证券欺诈行为暂行办法》对禁止内幕交易作了更加明确具体的规定。1997年3月14日颁布的新《刑法 ...
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情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司 ，欺诈或者误导客户；（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；（四）违反本办法第十三条规定；（五 ...
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金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人；（二）具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在 二）涉及重大诉讼或者仲裁的；（三）董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的；（四）国家规定的其他情形。第七十七条受托人、 ...
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这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或股东利用其特殊身份获得内幕信息 证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止证券欺诈行为暂行办法》对禁止内幕交易作了更加明确具体的规定。1997年3月14日颁布的新《刑法 ...
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各公司投资同一标的的比例，防范资金运用集中度风险。 保险资金运用的具体管理办法，由中国保监会制定。中国保监会可以根据有关情况对保险资金运用的投资比例 第三十四条保险资产管理机构应当设立首席风险管理执行官。 首席风险管理执行官为公司高级管理人员，负责组织和指导保险资产管理机构风险管理，履职范围应当包括 ...
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关系和树立良好公众形象的一个重要途径。（在美国，担任独立董事的主要是资深的公司高级主管或大学教授，也有政府部门的退休官员等。）其次，与德、日等 的缺陷，从实际出发，采取切实可行的办法予以改进。三、独立董事与上市公司监事会的改革鉴于我国大型公司不同程度地存在着对经营管理人员监督不力等问题，我国继尝试稽查 ...
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十八条发行人应披露其与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。 第二 人员应在招股说明书正文的尾页声明： "本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 ...
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《上海市专业技术人员继续教育证书》由上海市人事局、上海市职称改革领导小组办公室统一印制，具体管理方法按沪人[1993]78号文执行。18．对违反本办法拒不参加 报表编制。c—002高级财务会计2领域：财务会计内容：信息披露，寄销与分期收款销售、租赁、房地产、所得税、期货交易、外币业务、公司重组、改组与 ...
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《上海市专业技术人员继续教育证书》由上海市人事局、上海市职称改革领导小组办公室统一印制，具体管理方法按沪人[1993]78号文执行。18．对违反本办法拒不参加 编制。C一002高级财务会计2领域：财务会计内容：信息披露，寄销与分期收款销售、租赁、房地产、所得税、期货交易、外币业务、公司重组、改组与破产 ...
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