的书面说明； （十二）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》； （十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计 一名，代表会员组织、协调会员与交易所的各项业务往来。 业务代表由会员公司高级管理人员担任。 会员应当为业务代表履行职责提供便利条件，会员董事、监事、高级 ...
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的入股资格的股东；(三)具有本办法规定的最低限额的注册资本；(四)有具备中国银行业监督管理委员会规定任职资格的董事、高级管理人员和与其业务相适应的信托 银行，或者用于购买国债等低风险高流动性证券品种。第五十条中国银行业监督管理委员会对信托公司的董事、高级管理人员实行任职资格审查制度。未经中国银行业监督 ...
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的可经营证券业务、具有法人资格的证券公司和信托投资公司。本办法所称证券专营机构，指前款所称的证券公司；证券兼营机构，指前款所称的信托投资公司。 其他长期性或高风险资产。本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会 ...
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2B-6股东名册及其出资额、出资方式、出资比例 2B-7公司章程(草案) 2B-8企业名称预先核准通知书 2B-9证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表(附软盘一 一EXCEL格式) 2B-10内部管理制度 2B-11拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及从业资格证书2B- ...
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管理暂行条例》及其他相关法律、行政法规的规定，中国证券监督管理委员会制定了《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》，现予发布，自发布之日起施行。二 公司回购报告书应当包括以下内容：(一)本办法第十三条回购股份预案所列事项；(二)上市公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前六个月是否存在 ...
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见证制度；4．召开董事会、监事会。选举和聘任高级管理人员，通过基本管理制度办法等；5．向工商行政管理部门申请拟设银行名称预先核准；6．筹备 建立。专业委员会的职责及人员构成可参见《股份制商业银行公司治理指引》(中国人民银行公告[2002]第15号)。(七)董事和高级管理人员任职资格农村商业银行董事和 ...
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)。第十条 主承销商招募前，须通过新闻媒介公布详细的发行章程或招募说明书及分销办法。第十一条 主承销商招募时，须通过交易系统向分销商发布招募书，招募 主管部门及内部组织机构； 3．公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券的状况； 4．公司的历史沿革； 5．公司的经营范围； 6．发起人或发行人 ...
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不低于50％；(三)净资产与负债总额之比不低于10％；(四)高级管理人员具备必要的证券、金融、法律知识，近两年内没有严重违法违规行为，其中三分之 工厂、矿山、房地产等财产简况；(五)高级管理人员简况；(六)公司最近三年或者成立以来的财务报表摘要；(七)公司管理部门对公司财务状况和经营成果的分析；(八) ...
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规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。关联法规：国务院部委规章 新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务。第二十五条 基金管理公司应指定一名高级管理人员，负责基金信息披露工作，办理基金与本所及投资人之间的有关 ...
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、收费办法是否合法；(三)证券投资咨询机构举办集会性投资咨询活动时，是否办理报批手续；(四)证券投资咨询机构的业务内容、业务方式、业务场所、高级管理人员 是否齐备；(六)有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；(七)证券投资咨询机构及其咨询人员是否将其从事证券投资咨询业务的证书放置于营业 ...
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