第十九条财务公司的分公司应当具备下列条件：(一)有符合本办法规定最低限额的营运资金；(二)有符合中国银行业监督管理委员会规定任职资格的高级管理人员；(三)有健全 的企业债券；(三)对金融机构的股权投资；(四)国债及其他证券投资。第二十九条财务公司从事本办法第二十九条所列业务，必须严格遵守国家的有关规定 ...
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条的规定，披露股东变动和主要股东持股信息。第四节董事、监事、高级管理人员情况第五十二条公司应当按照第二十七条的规定，披露报告期内董事、监事、高级管理人员的 的认定按照《上市规则》第七章第三节规定注5：实际控制人的认定按照《上市公司收购管理办法》的规定。注6：如是独立董事，需单独注明。注7：分别按照行业 ...
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资格管理规定》（保监发［２００２］２号）２６保险公司高级管理人员受到处分备案《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》（保监发［２００２］２号）２７法定 ］２号）５７保险公司购买中央企业债券额度审批《保险公司购买中央企业债券管理办法》（保监发［１９９９］８５号）５８保险公司投资证券投资基金的投资比例核定 ...
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及配股登记业务运作指引》。本指引自２００１年１１月１２日起实施，原《深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法》同时废止。本指引与＂原办法＂ 公司收取费用：（１）公众股、职工股及高级管理人员持股，本公司按配股面值总额×３‰收取配股登记费，深圳证券交易所和证券公司分别按认购金额的３．５‰和１． ...
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自2001年11月12日起实施，原《深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法》同时废止。本指引与"原办法"有以下主要区别：1．红股上市日、 收取费用：（1）公众股、职工股及高级管理人员持股，本公司按配股面值总额×3‰收取配股登记费，深圳证券交易所和证券公司分别按认购金额的3.5‰和1.5‰ ...
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的顺利进行，切实有效化解风险，信托投资公司与其在这次整顿中分出的证券公司、证券经纪公司在三年过渡期内的纳税办法，由国家有关部门另行下达。对信托 ，专项用于支付个人到期债务。(五)查处案件，严格监管。整顿期间，信托投资公司的高级管理人员和业务经办人员不得擅自离职，要在各地人民政府或有关主管部门的领导下， ...
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，未履行职责并造成损失的，应当依法追究责任。涉及非保险机构高级管理人员和主要业务人员责任的，保险公司应当按照有关规定和合同约定，追究其责任。第二十三条 保险公司 的，从其规定。废止《关于暂不允许委托证券公司管理运用资产的通知》（保监发〔2000〕67号）的规定。其他规定与本办法不一致的，以本办法为准。 ...
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第10条，该条明确规定董事、监事和高级管理人员对其违反法律、行政法规或公司章程的不正当自利行为给公司造成的损害应当承担赔偿责任，起到约束董事 》2007年第12期。 {21}吴志攀：《市场转型与规则嬗变WTO条件下中国证券市场法制环境面临的挑战与完善建议》，北京大学出版社2004年版。 {22}健力宝 ...
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学者对此提出异议，认为市场机制富有效率、不可替代，是分配资源的唯一有效办法。证券市场竞争激烈，价格机制作用得以充分发挥，信息流动迅捷，无须国家干预， 中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。但是并未具体涉及一致行动的人，将来是否可以依据证监会 ...
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成立后的交易安排如为封闭式基金，说明其成立后可以根据《暂行办法》的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间。如为开放式基金，订明其成立后申购与 30％以上；5．基金所投资的上市公司出现重大事件；6．重大关联事项；7．基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；8．重大诉讼、仲裁 ...
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