学者对此提出异议，认为市场机制富有效率、不可替代，是分配资源的唯一有效办法。证券市场竞争激烈，价格机制作用得以充分发挥，信息流动迅捷，无须国家干预， 中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。但是并未具体涉及一致行动的人，将来是否可以依据证监会 ...
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的认可。[4]《上市公司收购管理办法》克服了此方面之弊端，具体说体现在以下几个方面： 第一，规定了目标公司的董事、监事和高级管理人员对其所任职的 信息的平等知情权。为配合该制度的实施，《上市公司收购管理办法》授权证券交易所可以根据证券市场管理的需要，作出被收购公司挂牌交易股票暂停交易的决定，它既可防止 ...
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成立后的交易安排如为封闭式基金，说明其成立后可以根据《暂行办法》的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间。如为开放式基金，订明其成立后申购与 30％以上；5．基金所投资的上市公司出现重大事件；6．重大关联事项；7．基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；8．重大诉讼、仲裁 ...
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内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止证券 。首先要改变政府对上市公司的管理方式，用管理国有企业领导干部的方式管理上市公司的高级管理人员，改变计划经济下的审批方式干预公司的自主经营。其次，推进 ...
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内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止证券 。首先要改变政府对上市公司的管理方式，用管理国有企业领导干部的方式管理上市公司的高级管理人员，改变计划经济下的审批方式干预公司的自主经营。其次，推进 ...
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公司的上市质量。 2．独立董事制度升格 《公司法》第一百二十三条规定上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。虽然以前也有相关规定，如《关于在上市公司建立 任、过错责任（第69条），对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的 ...
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刑罚）。1993年9月2日，我国国务院证券委也颁布了《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《暂行办法》）对其进行法律制约。1997年3月14日通过的新 ，主要指发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东及其它有条件直接获得公司内部信息的职员；（2）市场内幕人员，主要是指参与证券发行和交易活动的律师、 ...
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代表所有公司股东对违反法律，出具虚假会计信息，给公司和股东造成损害的董事和公司高级管理人员提起诉讼、追究民事赔偿责任的制度；又如责任人的赔偿能力问题，世界各国都 平稳、顺利地执行。在这方面的立法显然是很紧迫的。可喜的是，《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》已于6月29日启动，这也标志着我国证券市场 ...
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的认可”。[4]《上市公司收购管理办法》克服了此方面之弊端，具体说体现在以下几个方面： 第一，规定了目标公司的董事、监事和高级管理人员对其所任职的 的平等知情权。为配合该制度的实施，《上市公司收购管理办法》授权证券交易所可以根据证券市场管理的需要，作出被收购公司挂牌交易股票暂停交易的决定，它既可防止 ...
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支付。 十七、禁止行为 （一）基金管理人不得有《基金法》第二十条或《证券投资基金运作管理办法》第三十一条禁止的任一行为。 （二）除《基金法》， 处分基金资产。 （六）基金管理人，基金托管人应当在行政上，财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。 （七）基金合同投资限制中禁止投资的行为。 （八）法律， ...
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