后的交易安排 如为封闭式基金，说明其成立后可以根据《暂行办法》的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间。 如为开放式基金，订明其成立后申购 ％以上； 5．基金所投资的上市公司出现重大事件； 6．重大关联事项； 7．基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚； 8．重大诉讼、 ...
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支付。 十七、禁止行为 （一）基金管理人不得有《基金法》第二十条或《证券投资基金运作管理办法》第三十一条禁止的任一行为。 （二）除《基金法》， 处分基金资产。 （六）基金管理人，基金托管人应当在行政上，财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。 （七）基金合同投资限制中禁止投资的行为。 （八）法律， ...
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或解聘副总经理等高级管理人员；决定高级管理人员薪酬事项；确定经营班子责、权、利；(六)制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市的方案 提议时；(六)出资人认为必要时。第二十一条 监事会主席应列席董事会会议。公司高级管理人员根据会议议题，列席董事会。第二十二条 董事会会议应有1/2以上的董事 ...
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和煤矿维简费披露问题的通知 （2004年7月2日）48．上海证券交易所指数管理办法 （上证信字［2004］2号 2004年7月8日）49．关于上市 披露工作的通知（2007年12月27日）80．关于核对并更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知 （2008年4月2日）81．关于2008年度 ...
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，适用本规定。第二十三条上市公司及其控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐人违反本规定的，本所依据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定 二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。 三、丙方作为甲方的保荐人， ...
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后，股东应向公司和证券公司作挂失登记，申请补发股票。第三十三条 股票票面应载明的有关事项，股票票面的尺度及印制按《陕西省股票管理试行办法》暨有关规定 机构，执行监督职能，其主要职责是对董事长、董事和经理、高级管理人员等进行监督，防止其滥用职权，侵犯公司、股东及职工的利益。监事不得兼任董事、经理及其他 ...
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市场参与者的纪律处分程序，确保纪律处分工作的公平、公正和透明，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券 规则》、《深圳证券交易所交易规则》以及其他业务规则、细则、指引（以下简称“业务规则”）的规定，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制 ...
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经营外资股业务资格申请表》；（二）所在地证券监管部门颁发的经营执照；（三）公司章程；（四）高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书 暂停从事外资股业务半年至一年、吊销资格证书的处罚；罚款数额参照《证券经营机构股票承销业务管理办法》执行：（一）以欺骗或者其他不正当手段获得资格证书； ...
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、办理政府委托业务和其他代理业务的手续费收入、金银买卖收入、外汇买卖收入、证券发行及买卖收入、租赁收入、房地产开发收入、咨询收入、无形资产转让净收入、 管理试行办法》及有关制度，制定本规定。 第二条固定资产管理贯彻统一领导，分级管理，责任到人的原则。各行要指定专门机构并配备相应的管理人员负责固定资产的 ...
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切实履行诚信义务，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、行政法规及部门规章的规定，制订 专项核查报告。第三节利益冲突第二十一条董事会应当说明被收购公司及其董事、监事、高级管理人员是否与收购人存在关联方关系。第二十二条董事会报告书中应当说明被 ...
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