切实履行诚信义务，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、法规及部门规章的规定，制订本 专项核查报告。第三节利益冲突第二十一条董事会应当说明被收购公司及其董事、监事、高级管理人员是否与收购人存在关联方关系。第二十二条董事会报告书中应当说明公司 ...
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了解信托业务合规性情况。按审慎监管的原则，加强对财产权信托的监管，在财产权信托管理办法颁布前，以财产受益权转让等方式进行资金募集的业务，要按照资金信托业务 一定期限直至终身任职资格。凡有不良记录或受金融监管部门处分的人员，一律不得在信托投资公司担任高级管理人员。 十一、各银监局要统一思想、提高认识， ...
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印制的《经营外资股业务资格申请表》；(二)所在地证券监管部门颁发的经营执照；(三)公司章程；(四)高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书；(五 机构从事外资股承销业务，除应遵守本规定外，还应遵守《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第二 ...
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章强化报告和检查制度第二十二条会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人，负责处理会员会籍、营业部、席位等 ；9．客户应履行的交收责任；10．违约责任及免责条款；11．争议解决办法。第四条会员如向客户提供电话等自助委托方式，其委托系统应对自助委托过程有详细 ...
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国务院证券委员会关于下发证券业从业人员资格管理暂行规定的通知》(证委发[1995]6号) 22 基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案 《中国证券监督管理委员会关于发布证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号基金从业人员资格管理暂行规定的通知》(证监发[1999]53号) 23 基金 ...
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、财务总监、分公司总经理实行任职资格管理，依照中国银行业监督管理委员会有关任职资格管理的规定执行。第三十条 货币经纪公司高级管理人员不得兼任中国境内代表机构的职务 公司违反本办法规定，中国银行业监督管理委员会除依据本章第五十九条的有关规定给予处罚外，可以责令货币经纪公司对直接负责的董事、高级管理人员和 ...
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行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》,制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（ 说明书公告时间。第九条募集说明书文本扉页应当刊载如下声明：“本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其摘要不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并 ...
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和董事会人事聘请决议履行任何批准手续，不得越过股东大会、董事会任免上市公司高级管理人员。（三）控股股东应支持上市公司深化劳动、人事、分配制度改革，转换经营管理 依法进行，若因此而导致发生上市公司收购行为的，上市公司的控股股东应遵照中国证券监督管理委员会令第10号《上市公司收购管理办法》及第11号《上市 ...
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《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理有关行政审批项目取消和改变管理方式后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现 备案按中国证券业协会的有关规定办理２１证券从业人员改变受聘机构备案按中国证券业协会的有关规定办理２２基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案基金 ...
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的规定，并报中国证监会备案。 第十八条全国股份转让系统公司董事长、副董事长、监事会主席及高级管理人员由中国证监会提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全国 六章附则 第三十三条全国股份转让系统公司为其他证券品种提供挂牌转让服务的，比照本办法执行。 第三十四条在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、NET ...
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