的约束。限制性股票激励的重点应限于对公司未来发展有直接影响的高级管理人员。限制性股票的来源及价格的确定应符合证券监管部门的相关规定，且股权激励对象个人 的公司，原则上应当执行国资发分配〔2006〕175号文件。公司高级管理人员和管理技术骨干应在同一个资本市场（境外或境内）实施股权激励。对本通知印发之前 ...
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证券交易所《股票上市规则》、《上市公司董事会秘书资格管理办法》，制定本办法。第二条上海证券交易所（以下简称“本所”）对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核。考核 工作情况；（五）本年度协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况；（六）本年度公司接受证券监管部门监管措施的情况；（七）本年度本人接受 ...
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的公司最迟须于上市日的三天前向社会公众公布上市报告书，并按《上海市证券交易管理办法的规定》，定期公布经会计师事务所注册会计师鉴证的财务报表。关联法规：地方 一、公司组织机构、经营方针、业务范围发生重大变化；二、公司董事会成员或高级管理人员发生人事变动；三、迁址、合并；四、增减股本和持有股份占实发股本额 ...
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国内外公司治理改革的实践和最佳做法，中证指数公司在上海证券交易所的大力支持下制定了《上证公司治理板块评选办法》，在向社会各界广泛征求意见后，现予 可靠，生产经营活动持续稳定； 5.公司按照国家法律法规和上海证券交易所上市规则的要求，已经建立健全了对公司高级管理人员及公司员工的约束激励机制，并且得到有效 ...
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发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就基金 维护公司稳定运行，维护基金份额持有人利益不受损害；(二)公司全体高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规章和公司各项业务规则、程序的要求，切实加强对基金营销 ...
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《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)已于7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、 主要分支机构及网点情况说明； (十二)从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明； (十三)公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书； (十四)基金代销业务技术 ...
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等单位与收款人签订的劳务合同或支付给个人款项的证明。(四)证券公司、期货公司、信托投资公司、奖券发行或承销部门支付或退还给自然人款项的证明。(五)债权 并处以5000元以上3万元以下的罚款；对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分；情节严重的，中国人民银行 ...
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资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。第十二条证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：(一)客户资金 。(三)责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反本办法的，应报告其上一级分支机构， ...
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股票的票面总额不得超过５万元；党政机关干部、现役军人、证券从业人员和证券有关部门工作人员不得买卖股票，具体管理办法由政府有关部门另行制定，报中国人民银行和市政府批准 制定并报主管机关核准后执行。第四十一条上市公司的董事、监事、经理等高级管理人员所持有该公司的股票、新股认购权证等有价证券，在任期内不得 ...
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稳定发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就基金管理 采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序，基金管理公司董事、高级管理人员、股东及有关各方应当遵循以下要求：（一）公司全体 ...
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