有时也不符合效率原则。因而，Sec.11.03规定，在有些情况下，可以无须召开基金持有人会议而可以直接对信托契约进行修改，可以直接修改的事项包括：由于法律的 情况下可以要求对方退任。如果出现后两种情形，那么，基金管理人及基金托管人的退任则无须基金持有人大会再作出决议，只须在征得监管部门的批准后，直接 ...
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十、其他事项 二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日 基金托管人______________（章）基金管理人_____________（章） 法定代表人____________（签字）法定代表人___________（签字） 签订地：_____________________ ...
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证券投资业绩进行预测；(三)违规承诺收益或者承担损失；(四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；(五)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、 行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第三十三条 基金信息披露义务人的信息披露活动存在违反本办法的下列情形的，责令改正，处以 ...
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唯一的发起人，发起人的选任权实际上已被替换为管理人的选任权，基金托管人的命运完全被掌握在基金管理人手中，又怎么敢履行监督职责？ 综上，我国契约型 并不适用公司法，信托法并不禁止信托回赎自己的股份。[23] 注释: [1]《证券投资基金法》第102条：通过公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券 ...
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日起四十五日内，公开披露更新的招募说明书正文及摘要。第十九条发生与基金相关的重大事件，有关信息披露义务人应当在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 给予下列惩戒：(一)内部通报批评；(二)在指定报刊和本所网站上公开谴责。基金管理人、基金托管人违反本规则规定，情节严重的，本所可报告中国证监会。第三十六 ...
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；(二) 基金合同；(三) 注册登记协议(若有)；(四) 托管协议；(五) 法律意见书；(六) 基金管理人业务资格批件、营业执照；(七) 基金托管人业务资格批件、营业执照；(八) 中国证监会要求的其他文件。第三章 附 则第五 ...
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的，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式，在三个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。第二十 十四条的规定报告、说明有关情况，或者报送解决方案。第五十三条基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接 ...
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之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：郭树清二○一二年六月十九日证券投资基金运作管理办法（2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议 十四条的规定报告、说明有关情况，或者报送解决方案。第五十三条 基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接 ...
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意见或否定意见的审计报告，重要提示中应增加以下陈述：××会计师事务所为本基金出具了带强调事项段的无保留意见(或保留意见、无法表示意见、否定意见 地址、邮政编码、法定代表人、信息披露负责人、联系电话、传真、电子信箱。(四)基金托管人名称、注册地址、办公地址、邮政编码、法定代表人、信息披露负责人、联系电话 ...
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》和中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。关联法规：全国 十四条的规定报告、说明有关情况，或者报送解决方案。第五十三条 基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接 ...
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