。这些法条的内容概括起来有三：一是规定证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动；二是规定客户交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，严禁 证券公司融资的态度发生了转折性的变化。笔者认为，全面修改限制证券公司融资的法律制度迫在眉睫。 （一）《证券法》面临重大修改 1998年通过的《证券法》在当时 ...
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融资困境的原因，以及现行主板证券市场中小企业板块的局限性，评价了创业板市场在中小企业直接融资中的作用，并阐述了创业板法律制度与中小企业之间相辅相成的关系。 【 资本市场的指南，是规范上市企业行为的准则，是维护创业板市场秩序的保障，是维护投资者和债权人合法权益的靠山。中国创业板市场法律制度的制定必须符合 ...
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短线交易的立法演进 我国台湾地区规制短线交易的法律规定主要为证券交易法第157条，该条规范于1968年台湾证券交易法最初之制定，即已存在，后经1983年、 机构的采纳。 具体而言，赞成和反对两派的观点分别如下： 1、反对短线交易归入权制度者的观点 A.该条剥夺董事、监察人及经理人买卖股票的利益，过于 ...
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其相似之处，但也存在显著的区别。研究美国的封闭公司制度及其立法模式，有利于对美国的公司法律制度有一个全面的了解。【关键词】美国 封闭公司 公司法 特征 公司 那州、新泽西州以及南卡罗来那州公司法也规定，只要公司股票未在证券交易市场进行交易，同样允许这些公司发行某几种股票。由于公司注册登记文件中必须载明 ...
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。这些法条的内容概括起来有三：一是规定证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动；二是规定客户交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，严禁 证券公司融资的态度发生了转折性的变化。笔者认为，全面修改限制证券公司融资的法律制度迫在眉睫。 （一）《证券法》面临重大修改 1998年通过的《证券法》在当时 ...
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归责原则 我国《证券法》第161条规定：为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员必须按照执业规则规定 判断，这样才能逐步确立信息披露制度中对中介机构的处罚原则，作到公开、公平、公正，有利于中介机构的健康成长，有利于证券市场的规范发展。 4.中介机构是否 ...
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交易法》对注册会计师在上市公司审计和在资本市场管理中地位与作用的确立使美国证券交易委员会与美国会计师协会之间的关系开始协调一致，这也为会计准则研制工作的开展 账户以及会计报告的编制、格式、审计要求等都有规定。商法和证券交易法对会计核算的规范较详细。 在以上几个国家的会计法律制度体系中，非常注重会计法律 ...
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基金法草案中主要体现于以下方面：1.规定“证券法有关证券交易的规定，适用于在证券投资基金的证券交易行为。证券法有关证券交易中法律责任的规定，适用于 资本额受限制，也就是说，企业吸收多少资本，只能进行一定规模的投资经营。如果采取规范的投资基金形式，可以使基金管理公司通过设立基金，吸收民间投资，增大资金 ...
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符合条件的境外企业在上交所上市，推进红筹股企业在上海证券交易市场发行A股。但构建我国的国际板应如何进行制度设计？由于设立国际板的目的就是允许外国公司到 重大经济利益行为，因而各国常常不允许当事人有选择与之没有任何关系的法律的自由。在证券交易过程中很多关系都表现为合同关系，这意味着当事人在合同中选择法律 ...
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责任。我国《证券法》第71条是对操纵证券交易价格的行为的禁止性规定。第184条规定了这一行为的法律责任：任何人违反本法的71条规定，操纵证券 承担相应责任。 总而言之，我国证券民事责任制度的缺位日益凸现出其弊端，已经妨害了我国证券市场的健康发展。为了实现证券法规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法 ...
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