人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。“本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合 1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。“取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。” ...
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证券从业资格。中国证监会按照规定对证券公司高级管理人员实行任职资格管理。第二十一条 申请证券从业资格应当具备下列条件：(一)年满18周岁且具有完全的民事行为 的问题，防范和化解风险。第三十二条 证券公司不得兴办实业，不得购置非自用不动产。本办法颁布之前证券公司已有的非证券类资产应当依照有关法律法规和 ...
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客户的利益；(七)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；(八)内幕交易或者操纵市场；(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的 和资产托管机构应当予以配合。证券公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同 ...
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公司任职的，适用《办法》第四十条的有关规定。 三、在《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会第24号令)实施前取得任职资格的现任董事长、副董事长、监事会主席以及经理层人员尚未通过资质测试的，应当自《办法》实施之日起三年内通过资质测试。逾期未通过资质测试的，任职资格自动失效 ...
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建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。 人员、分支机构负责人及其他关键岗位人员的档案（包括外事档案）管理。第一百三十一条证券公司高级管理人员离职，证券公司应当向中国证监会及注册地派出机构和 ...
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公司和资产托管机构应当予以配合。 证券公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同 条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查。 对资产托管机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其 ...
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和证券登记结算机构依照法律、行政法规、《试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司定向资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。第二章业务规则第八条 在该最低标准的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。证券公司不得接受本公司高级管理人员、定向资产管理业务人员及其关系密切的家庭成员成为定向资产管理 ...
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管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》），制定本细则。关联法规：全国人大法律（1 在该最低标准的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。 证券公司不得接受本公司高级管理人员、定向资产管理业务人员及其关系密切的家庭成员成为定向资产管理 ...
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机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《试行办法》、本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。 第二章申请与核准 第十条 证券 ）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；（三） ...
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收购营业性分支机构申请的，每次扣2.5分；（五）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次 发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况，对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。中国证监会及其派出机构可以根据证券公司 ...
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