未满；（五）两次以上被监管机构取消董事或高级管理人员任职资格或禁止从事金融行业工作；（六）明知有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用欺骗、贿赂 30日内作出核准或不予核准的书面决定；银监局监管的信托公司申请核准董事长、总经理之外的董事和高级管理人员任职资格，向所在地银监局提交申请，由银监局受理、 ...
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证券专业岗位上工作。本规定第五条第１项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。未取得证券业从业资格，除符合前款豁免 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。 第五十条本规定由证监会负责解释。 第五 ...
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超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形。第四十三条保荐 为市场禁入者，一定时期或者永久不得担任上市公司和证券业务机构的高级管理职务。第八章附则第五十四条本办法由中国证监会负责解释和修订。第五十五 ...
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信托投资公司应当按照国家有关法律、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》和本通知的要求，制定公司内部的信息披露制度，按照诚信、真实、 的，应披露证券投资所使用的经纪公司的财务状况、在市场、投资、行业分析等方面的经验与知识，以往的从业记录、合规经营记录以及高级管理人员的专业技能等 ...
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投资的范围限于银行存款、买卖国债和其他具有良好流动性的金融工具，包括上市流通的证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。理事会直接 财务和资产上相互独立，其高级管理人员不得在对方兼任任何职务。 第二十七条理事会持有的国债在二级市场的交易，需委托符合本办法第九条规定的专业性投资 ...
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证券专业岗位上工作。本规定第五条第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。未取得证券业从业资格，除符合前款豁免 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。第五十条 本规定由证监会负责解释。第五 ...
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各项证券专业岗位上工作。本规定第五条第1项所列高级管理人员中至少应有2/3以上应获得证券从业资格证书。未取得证券业从业资格，除符合前款豁免 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。第五十条本规定由证监会负责解释。第五十 ...
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表决程序，监事职责的履行情况等。(七)公司总经理(经理)及其他高级管理人员职权的行使情况，公司董事会对总经理(经理)和其他高级管理人员的授权范围，总经理(经理)和其他高级 出具的文件违反有关法律、法规及有关规定的，中国证监会将依法在职权范围内给予处罚。第十五条 本办法由中国证监会负责解释。第十六条 本 ...
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；(二)发起人名单及协议；(三)基金契约和托管协议；(四)招募说明书；(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；( 十七条 基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得在对方兼任任何职务。第十八条 基金托管人应当具备下列条件：(一 ...
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的，风险权重为0%，AA-以下的，风险权重为100%；(二)对境外商业银行、证券公司的债权，注册地所在国或地区的评级为AA-以上(含AA-)的，风险权重为20 商业银行，银监会除采取本办法第四十条所列的纠正措施外，还可以采取以下纠正措施：(一)要求商业银行调整高级管理人员；(二)依法对商业银行实行接管 ...
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