3000万元，其中，货币资金出资不得低于1800万元；(二)有规范的公司章程；(三)有具备任职资格的高级管理人员；(四)有15名以上具备从业资格的其他从业 公司经营期货经纪业务，应当根据《期货业从业人员资格管理办法》的规定，由取得期货业从业人员资格的工作人员执行业务。关联法规：国务院部委规章（1）条第 ...
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担任期货交易所高级管理人员、财务会计人员和理事：(一)有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)因违法行为被解除职务的期货经纪公司或者其他 期货交易所批准，并履行相关手续。第四十一条 期货交易所应当制定会员管理办法。会员管理办法内容包括：(一)会员资格的取得条件和程序；(二)会员资格的变更 ...
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批复如下：一、同意你公司在上海市、浙江省绍兴市各新设一家证券营业部。 二、请根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、《关于＜证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知 ...
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专函》及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司在北京、上海各设立1家证券营业部。你公司开展经纪业务须按照第三方独立存管的方式 月。 三、根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号 ...
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组成。董事长由证监会推荐，报国务院批准。 第十条董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、管理和 ，移送司法机关依法追究其刑事责任。 第六章附则第三十条本办法所称托管清算机构，是指证券公司被行政接管、托管经营、关闭、撤销或破产时，对证券公司 ...
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公司经理层的公开选聘制度。（二）改革上市公司高级管理人员收入分配办法，建立高级管理人员利益与公司长期目标相结合、责权利相统一的约束激励机制。逐步推行 情况，维护股东的利益。监事会可在必要时以公司名义另行委托会计师事务所帮助审查公司财务，并向股东大会、证券监管部门及时报告情况。提倡参照独立董事制度，设立 ...
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活动。政府有关部门和监管机构要加强对上市公司高级管理人员的职业培训，制订和完善考核反上岗办法，提高控股股东和上市公司的诚信意识。（三）拟上市公司要 对企业改制上市工作的指导，积极开展多种形式的改制上市培训。重点是加深企业高级管理人员对证券法规的了解，提高拟上市企业的资本运作水平，促进企业的规范运作。（ ...
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管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所（以下简称本所）有关业务规则的规定。关联法规：全国人大法律（2 第十条投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。第十一条投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员 ...
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沪两地证管办、交易所都要加大监管力度，要解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，从中找出有代表性的总理和解决的办法。对问题严重的要通过新闻媒体曝光；要加强 是利用各种形式联手造市。其他较为突出的违规行为有内幕交易、公司高级管理人员抛股等。５．有些证券案件虽经多方调查，但由于目前的法律规定比较粗，难以 ...
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内容主要包括：（一）对公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员进行培训。培训的内容包括《公司法》、证券法规中有关上述人员责任义务的条款及与发行和 中小股东的利益。（八）制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法。（九）严格按照《股票条例》有关上市公司的股票交易规定运作。（十）其他有关 ...
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