管理能力、风险评估能力和绩效考核能力说明；(三)内设资产管理部门和主要管理人员情况介绍；(四)公司财务报表和偿付能力状况报告及其说明；(五)银行外汇账户对账单；( 十一条 委托人、境内受托人违反本办法和有关规定的，中国保监会应当进行质询，或者与其高级管理人员和主要业务人员监管谈话；情节严重的，可以限制 ...
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的，收购人应当按照《上市公司收购管理办法》的规定，向中国证监会报送上市公司收购报告书，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构，抄送证券交易所，通知该上市公司 ，信息披露人在被调查期间不得向相关上市公司选派董事、监事、高级管理人员。第五章附则第三十七条本办法所称“关联方关系”的含义与财政部《企业会计 ...
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作用，财政部和中国证监会曾颁布《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》，最近又根据证券市场发展的需要和实践中出现的新情况，对此文件做 2.重点监控一再改聘会计师事务所的上市公司。由于种种原因，我国上市公司在规范运作方面还存在着很大差距，特别是某些高级管理人员法制观念薄弱，竟将公正 ...
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与实际筹建情况相符；②注册资本足额到位；③有规范的公司章程；④高级管理人员具备任职资格并已经过考核谈话；⑤从业人员已取得从业资格；⑥有健全的组织机构；⑦业务规则 。拟出资形式为现金出资××万元，占××％；……。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你会申请，请予审批。全体拟 ...
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高级人民法院关于确定委托拍卖机构的若干规定(试行)》、《北京市高级人民法院司法鉴定机构名册管理办法(试行)》、《北京市高级人民法院关于委托司法鉴定工作的若干规定(试行)》、《 法人，且已成立两年以上的；(二)有固定的办公场所的；(三)有固定的专业从业人员的；(四)近两年接受过五次以上委托，并由自有专业 ...
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提出的审核意见，依照法定条件核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。第三条发审委通过发审委会议履行职责。第二章组成办法第四条发审委由中国 发行申请单位发行的股票的；(三)发审委委员的亲属担任高级管理人员的公司与发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构有行业竞争关系，可能影响其公正履行职责的 ...
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责任公司各出资2100万元人民币，各占21％；各家发起人均以货币形式出资。公司注册地在深圳市。 三、筹建期限为自本批复下发之日起6个月。筹建就绪 。各发起人的董事长、副董事长及分管证券自营、经纪、承销等业务的高级管理人员原则上不得兼任基金管理公司的董事长。基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事 ...
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函发(2002)77号)及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司在北京、江苏无锡、浙江杭州、浙江宁波、山东东营等城市各新设一家 。 二、请根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(监机构字[1998]46号 ...
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[投]字第1号)及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司在北京、南京、杭州、福州、广州、海口、济南、合肥、苏州等城市各 。 二、请根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、 ...
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国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人；(二)综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何 申请破产的；(三)涉及重大诉讼或仲裁的；(四)董事、监事、经理及其他高级管理人员发生重大变动的；(五)可能使企业年金基金财产价值受到重大影响的其他事项； ...
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