准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。4.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。5.发行人、上市公司 的内容与格式准则》、《公开发行证券的公司信息披露编制规则》、《公开发行证券的公司信息披露规范问答》、《证券交易所管理办法》、《首次公开发行股票并 ...
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人员并没有严格审查贷款申请。在这种情况下提起诉讼会使这些管理人员受到行政审查甚至遭受刑事责任。 为什么中国的债权人没有得到好的保护的第二个原因是不健全 的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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担任；经营管理机构，副总经理1人，由平海公司担任；其余不变，按合同继续履行。德城公司的董事会成员和高级管理人员名单为：董事长丁名申、董事兼总经理周建 环境配套之用，原则上不应改变其原有配套功能。商场使用总体配套设施应承担使用费，具体办法另议。六、遗留问题的处理意见：1、今后对外销售不再保证一户一车位， ...
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（以下简称中国）境内依法设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条 保险资金可以直接投资 。第三十七条 保险公司高级管理人员、主要业务人员在职期间或者离任后，发现其在该公司工作期间，违反有关法律、行政法规和本办法规定投资企业股权的， ...
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呈现出一种简化倾向。如美国旧式公司法大都要求公司章程必须记载如下最低限度信息：公司名称、期限、目的、权力、证券、公司注册所在地名称和地址、初选董事姓名和地址、 中扮演之作用甚巨。公司章程对公司机构及产生办法、职权、议事规则等均有规定，因之，董事、监事和高级管理人员应依据公司章程规定行使职权、履行义务。 ...
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监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。 第二条 期货 以下原则给予相应扣分： (一)被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分； (二)被采取 ...
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公平”，维护股东特别是中小股东的合法权益；四是吸引中长期投资，防止短期炒作，维护证券市场的秩序。其次，依然在部分行业上对转让行为进行了必要的限制。《通知》 的履行保证。”第9条规定：“上市公司的董事、监事和高级管理人员对其所任职的上市公司及其股东负有诚信义务。”最后，《管理办法》的亮点三，是强调平等地 ...
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经理人员并没有严格审查贷款申请。在这种情况下提起诉讼会使这些管理人员受到行政审查甚至遭受刑事责任。为什么中国的债权人没有得到好的保护的第二个原因是不健全 的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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；发行人或上市公司；证券承销商；上市推荐人；专业中介服务机构；在发起人、上市公司、承销商、上市推荐人中负有责任的董事、监事、经理等高级管理人员以及专业中介服务 投资，不管他出自何种目的，都不是正常的证券交易行为，因此不能适用虚假陈述的民事赔偿办法。 六、对上市公司与中介机构的区别归责 《规定》对发起人 ...
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转换职能，由过去主要通过对银行业金融机构的设立审批、业务审批和高级管理人员任职资格审查和日常监督管理等直接监管的职能，转换为履行维护金融稳定职能；其三， 办法规定，经证监会批准，符合条件的证券公司可以从事定向资产管理、集合资产管理和专项资产管理三种客户资产管理业务。办法增加了监管措施和法律责任的内容， ...
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