根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立股票发行审核委员会 职责的；（四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的 ...
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分配等事项进行监督。因证券市场波动、上市公司合并等客观因素造成的投资管理不符合《企业年金基金管理试行办法》规定比例或投资管理合同约定比例的，托管人应 时，有下列情形之一的，应当主动提出回避：(一)评审专家或亲属为申请人高级管理人员的；(二)评审专家或亲属为申请人独立董事或顾问的；(三)其他可能影响评审 ...
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交易系统有限公司(简称中证交)。第二条 中证交是利用电子计算机网络系统为证券市场提供证券报价、交易、清算、交割、托管等服务的非银行金融机构。第三条 合并、终止和清算等重大事项作出决议；(七)聘任和解聘公司总经理、副总经理等高级管理人员；(八)决定对公司总经理、副总经理的奖惩；(九)提议股东单位撤换其 ...
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公司法》的有关规定，要求其董事、监事、高级管理人员承担赔偿责任。关联法规：全国人大法律（1）条第十四条信托投资公司对不同的资金信托，应建立单独的 人民银行按照《金融违法行为处罚办法》及有关规定进行处罚；情节严重的，暂停或者直至取消其办理资金信托业务的资格。对有关的高级管理人员，中国人民银行可以取消其 ...
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各发起人的董事长、副董事长及分管证券自营、经纪、承销等业务的高级管理人员原则上不得兼任基金管理公司的董事长。基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得 备案；基他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。 五、发起人应按照 《中华人民共和国公司法》 、 《证券投资基金管理暂行办法》 及其他有关 ...
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人民币，各发起人出资2500万元人民币，各占20％；各发起人均以货币形式出资；公司注册地在深圳市。 三、筹建期限为自本批复下发之日起6个月。筹建 。各发起人的董事长、副董事长及分管证券自营、经纪、承销等业务的高级管理人员原则上不得兼任基金管理公司的董事长。基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事 ...
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一家证券营业部。 二、证券营业部筹建期限为六个月，选址应在广州证券监管办公室的指导下进行。 三、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职 ...
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进行。 三、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于 的任职资格申请材料。 四、请你公司持北京证券监管办事处的开业批复和证券营业部管理人员任职资格的批复，到中国证监会领取《证监经营机构营业许可证》。 ...
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。 二、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于 号)等有关规定，向南京证券监管特派员办事处报送证券营业部的开业申请材料和管理人员的任职资格申请材料。 三、请你公司持南京证券监管特派员办事处的开业批复 ...
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。 二、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于 号)等有关规定，向南京证券监管特派员办事处报送证券营业部的开业申请材料和管理人员的任职资格申请材料。 三、请你公司持南京证券监管特派员办事处的开业批复 ...
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