被采取没收违法所得、罚款、暂停业务许可等行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的,每次扣8分;（八 发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况,对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。中国证监会及其派出机构可以根据 ...
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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按 ：公司对代为履行职务情况的说明（包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等）；代为履行职务人的基本情况说明（包括个人 ...
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)48号)及有关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》，现批复如下： 一、同意你办的初审意见，确认深圳经济特区证券公司王一楠、王格放、漆 该公司经营情况、财务状况以书面形式报告我会。请你办接此批复后，通知深圳经济特区证券公司办理王一楠等五人的任职手续，并在本批复下发后的一个月内，到 ...
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；(二)暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；(三)调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；(四)主要责任人不得调离。第四十四条 发行人约定在债券到期 取消从事证券业务的资格。第七章 附则第五十八条 证券公司发行次级债券的管理办法另行制定。第五十九条 本办法自2003年10月8日起施行。...
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第43次主席办公会议审议通过，根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券公司债券管理暂行办法＞的决定》修订)第一章总则第一条为规范 )暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；(三)调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；(四)主要责任人不得调离。第四十四条发行人约定在 ...
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长春、哈尔滨、南京、长沙、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》有关规定，我会对你们 。你办要为取得任职资格的高级管理人员建立期货经纪公司高级管理人员管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》进行日常监管和年检， ...
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办公室，南京、杭州、海口、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》的有关规定，我会对你们 办要为董明生等五人建立期货经纪公司高级管理人员管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》进行日常监管和年检，切实加强 ...
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市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步 人员和股东的监管，规范高管和股东行为。落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、持续 ...
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你公司《关于罗先文同志申请证券公司高级管理人员资格的审批申请》（新证函字[2005]第045号）及相关文件收悉。经审查，决定核准罗先文（身份证号码 管理人员的任职资格，资格编码为ED060153。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理罗先文 ...
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市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步 人员和股东的监管，规范高管和股东行为。落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、持续 ...
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