有关事项外，还应当报告下列事项：(一)每年6月底前，上报会计师事务所出具的上一年公司内部控制审计报告、财务报表，包括托管保险外汇资金情况；(二)注册资本和股东结构 十二条委托人、境内受托人违反《办法》、本细则和有关规定的，中国保监会应当与其相关高级管理人员和主要业务人员监管谈话或者进行质询，情节严重的 ...
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维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景进行逐项审议并表决。(三)上市公司董事、高级管理人员在所属企业安排持股计划的，独立董事应当就该事项向流通股( 事项中就所属企业业务发展情况予以说明。 六、财务顾问应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范， ...
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，还应当向证券交易所和结算公司提交以下文件：(一)涉及信息披露的，需提供本次股份转让的公告；(二)拟转让股份由上市公司董事、监事、高级管理人员持有的， 公司保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。具体操作办法按照结算公司的有关规定办理。第十三条 因司法强制执行或自然人继承、遗赠或者法人丧失法人 ...
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关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规则，制定本细则。关联法规 股份出售不得影响股改承诺的履行。第六条限售股份持有人同时为上市公司董事、监事、高级管理人员的，除应当遵守本细则外，还应当遵守董事、监事、高级管理人员 ...
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，除了提交上述文件和资料外，还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及委托协议。第六条本所对符合上市条件并经核准上市的基金 管理人、基金托管人受到监管部门的调查；（十五）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； ...
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发生（但不限于）下列事项时应及时予以公布： １．公司债（含或有负债”的变动情况； ２．董事、监事、高级管理人员及其持股的变动； ３．主要业务的变更； ４． 披露，披露后该上市证券复牌。 第三十六条 按照《细则》规定，必须向证监会报告并备案的所有文件，均须提前或在同一时间报送本所。除本办法另有规定外，须 ...
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申请正式开业。 四、各发起人的董事长、副董事长及高级管理人员不得兼任基金管理公司的董事长；基金管理公司的高级管理人员不得在其他任何机构任职；拟担任基金 人员，需符合有关任职资格的规定。 五、所有发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 ...
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证券投资基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定，制定本办法。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条 行为正在受到国家有关部门的调查；(二)因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；(三)中国证监会 ...
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华寅会计师事务所(寅验[2001]3049号)验证，截至2001年8月28日，你公司资本金80，000万元已足额到位。核准以下股东及其出资额：(一)广西开发投资有限 ；余跃因从业经历不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，我会对其担任你公司高级管理人员任职资格持有异议。 五、此次 ...
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应事先取得我会核准的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《外资参股基金管理公司设立规则》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 二○○三年十月 ...
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