公司资金安全的法定义务，载明公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任董事 “以股抵债”的价格应按符合市场化原则，比照《上市公司证券发行管理办法》，定价按照董事会决议前20个交易日公司股票的均价确定。三、信息披露要求为 ...
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公司的有关问题通知如下： 一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理 ）验资证明具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资证明。（三）人员情况拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书 ...
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号），即：被处以警告，罚款五万元，并暂停证券从业资格六个月。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字[1998]46号）第七条第3 受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的，不得担任证券经营机构的高级管理人员。据此，我会认为熊双文不适合担任你公司高级管理人员。二○○三年九月四日...
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档案管理按《中国人民建设银行专业技术人员档案管理办法》执行。第三十三条总行建立高级专业技术人员信息库；省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行建立中级及以下专业技术 。各级行成立相应的考核小组。１．总行机关考核小组（包括投资银行、信托投资公司、投资研究所）由５－７人组成，其中：组长１人，由总行考核领导 ...
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，保护证券投资基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，制定本办法。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条 行为正在受到国家有关部门的调查；（二）因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；（三）中国 ...
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持股10%以上的股东；（三）本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员；（四）对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的 资助或者补偿、股份代持、信托持股等不当利益安排。存在上述行为的，中国证监会将比照《证券发行与承销管理办法》第40条的规定处理。第十六条 公司股东公开 ...
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证券监督管理委员会主席：郭树清二○一二年六月十九日 关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定一、第六条修改为：“申请募集基金，拟任基金 的人数不少于两百人；（二）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元 ...
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规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。第二 资本 实缴资本 经营范围 通信地址及邮政编码 电话 传真 法定代表人 经理 自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况 请列明姓名、职位、身份证件号码 ...
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规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。第二 资本 实缴资本 经营范围 通信地址及邮政编码 电话 传真 法定代表人 经理 自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况 请列明姓名、职位、身份证件号码 ...
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券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；（二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单 账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券业务管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。 第八章附则8.1本细则下列用语具有 ...
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